重磅发布！2021年金融资本市场十大事件
发布者：金融小镇网 发布时间：2021-12-14 14:41:302021年即将收官，在今年的金融圈资本圈发生了众多事件，有些甚至是可以说是金融圈史诗级的，比如说：北交所的成立、S基金交易所的设立、深交所主板与中小板的合并等等。今日，积金工场根据今年金融圈发展的大事，挑出来十个大事件进行归纳总结，我们来看一下这十大事件都有哪些吧！看看是否与你心中所想的事件一致！
重点预览
1、北京证券交易所设立：内地第三家全国性证券交易所
2、北京上海设立S基金交易平台：丰富私募股权退出方式
3、深交所主板与中小板合并
4、城商行合并：新增山西银行、辽沈银行、中原银行
5、内地第五家期货交易所花落广州
6、中国各个大佬入私募圈：宗庆后、钟睒睒、刘强东……
7、多地鼓励创投发展：深圳、上海……
8、私募基金总规模再创新高，19.73万亿！
9、全面实行股票注册制
10、滴滴美股退市，转战香港上市
一、北交所横空出世
11月15日，中国资本市场迎来了里程碑事件——北京证券交易所正式开市。
作为中国资本市场迎来的第三家全国性证券交易所，北交所的设立是中国资本市场改革发展的又一重大战略部署，对进一步健全多层次资本市场体系，更好支持实体经济和中小企业高质量发展意义重大。
北交所的高调成立，释放了国家支持“专精特新”企业积极信号，提振市场信心；有效提升新三板地位，激励更多的优质中小企业积极进入资本市场健康发展；为股权投资开辟更多退出渠道，激发风险投资活力；有助于改变中国金融发展格局，强势拉动北方经济建设，推动区域均衡发展；长远来看，北交所未来有望承接中概股回流，随着美国施压中概股，不少在美股上市的中概股选择回流到国内。
欢呼和期待的不仅是资本和中小企业。对城市而言，这也是区域间资本角力的新赛场、新机遇。
目前，国内多个城市都已经出台了相应的鼓励政策：上市北交所、北交所上市公司迁入成都均奖励最高350万元；潍坊则对北交所上市企业分阶段给予1400万元补助；株洲经开区对企业北交所上市各项奖励总额可达1000万元；佛山市对北交所上市企业奖励金额上限为100万元；天津滨海新区对北交所上市企业分阶段补贴500万元、青州市则对北交所上市企业分阶段给予1400万元补助；泉州市出台“北交所7条”政策，推动企业北交所上市……
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二、设立S基金交易所，丰富私募股权退出方式
中国S基金行业迎来一份里程碑意义的重要文件。
2021年6月25日，北京市地方金融监督管理局、中国证券监督管理委员会北京监管局、北京市人民政府国有资产监督管理委员会、北京市财政局、北京市经济和信息化局、北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会联合发布《关于推进股权投资和创业投资份额转让试点工作的指导意见》（京金融〔2021〕217号，以下简称“《指导意见》”）。
这是国内首个基金份额转让交易的指导意见。这体现出北京市对于发展S基金的坚定决心，此次北京率先在全国建立私募投资基金份额转让政策体系也是恰逢其时，在S基金发展热潮席卷行业之时，为全国S基金市场发展打出了“北京样板”。
11月29日消息，中国证监会近日批复同意在上海区域性股权市场开展私募股权和创业投资份额转让试点。
份额转让试点将依托上海股权托管交易中心开展，逐步拓宽私募股权和创业投资退出渠道，促进私募基金与区域性股权市场融合发展，助力金融与产业资本循环畅通。同时，批复也要求各方严守私募监管底线，把好合格投资者准入关，严格落实日常监管和风险处置属地责任。
该项试点落地是贯彻落实2021年7月《中共中央国务院关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区意见》的重要举措。《意见》提出，“在总结评估相关试点经验基础上，适时研究在浦东依法依规开设私募股权和创业投资股权份额转让平台，推动私募股权和创业投资股权份额二级交易市场发展”。
到如今正式批复，用时不到半年，这也意味着继北京之后，第二家S基金交易所即将登场，也同时意味着VC/PE退出渠道的再拓宽。
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三、深交所主板与中小板合并
2021年2月5日，证监会批准深交所主板和中小板合并，对板块合并做出“两个统一、四个不变”的安排。即统一业务规则，统一运行监管模式，保持发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及简称不变。证监会将指导深交所整合主板、中小板的制度规则，做好监管衔接，对发行上市、市场产品、指数名称等进行调整，做好技术系统调整测试，确保改革平稳落地。
3月31日，深交所发布公告称，在两板合并业务规则整合过程中，深交所对交易规则、融资融券交易实施细则、高送转指引等7件规则进行了适应性修订，并废止《关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知》等2件通知，主要涉及删除中小板相关表述、统一高送转定义、调整相关交易指标计算基准指数、取消持续督导专员制度等。
4月6日，清明节节后第一个交易日，深交所主板与中小板合并正式实施。
对于此次合并的背景和意义，深交所此前表示，中小板自设立起定位于主板内设的板块，在主板制度框架下运行，经过16年的发展，中小板上市公司总体不断发展壮大，在市值规模、业绩表现、交易特征等方面与主板趋同。合并深交所主板与中小板是顺应市场发展规律的自然选择，也是构建简明清晰市场体系的内在要求。
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四、城商行合并：新增山西银行、辽沈银行、中原银行
中小银行新一轮改革加快推进，近期中小银行兼并重组落地效率持续提升。
2021年4月28日，山西银行股份有限公司揭牌开业仪式在太原举行。资料显示，经中国银保监会批准成立的山西银行，系原大同银行、长治银行、晋城银行、晋中银行、阳泉市商业银行，按照市场化、法治化原则，通过新设合并方式设立的省级法人城市商业银行，注册资本为239.96亿元。此次合并完成后，山西省城商行数量将由6家减少到2家，仅剩晋商银行和山西银行。
2021年6月9日，辽沈银行开业仪式在沈阳举行，自公告至股东获批辽沈银行用时仅不到五个月。2021年9月30日，银保监会公布《关于辽沈银行吸收合并营口沿海银行、辽阳银行的批复》，同意辽沈银行吸收合并营口沿海银行、辽阳银行，并承接营口沿海银行、辽阳银行清产核资后的有效资产、全部负债、业务、所有网点和员工。
2021年10月27日，中原银行公告，拟吸收合并洛阳银行、平顶山银行及焦作中旅银行。中原银行称，为深化金融领域改革，做优做强地方金融，着力打造一流城商行及提升金融服务全省经济社会发展能力，本集团期望通过潜在吸收合并优化本行，并使本行能继续拓展成一流的商业银行及实现整体业务的高质量发展。此次合并后，河南地区将仅剩中原银行与郑州银行两家城商行。
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五、内地第五家期货交易所最终花落广州
4月19日，广州期货交易所在广州宣布揭牌成立。此前，中国有4个期货交易所，即上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所。从期货品种看郑商所主做小麦、棉花、白糖等，大商所主做玉米、黄豆、焦炭、铁矿石等，上期所主做黄金、白银、铜、铝、锌等，中金所则主做金融期货。据报道，广期所首个产品或是商品指数，未来还会推进外汇指数、电力指数等创新型产品，而碳排放期货可能不会第一时间推出，但必然是拳头产品。
证监会副主席方星海在博鳌亚洲论坛进一步表示，广期所非常重要的一个方向是支持低碳经济的发展，在这方面广期所会发挥特别重要的作用，这将是它的特色。无疑，碳排放期货将是广期所的重点所在。
广期所定位创新型期货交易所，对现有的期货市场形成补充。从此，广州不仅是多了一个全国性金融机构，更会成为期货交易的大本营之一，代表大湾区争取大宗商品的定价权。在国际竞争中有了话语权，广州的金融中心建设将如虎添翼。
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六、各个大佬入私募圈
2021年7月9日，宗庆后担任法定代表人的浙江娃哈哈创业投资有限公司正式完成基金管理人备案登记，3天后，宗庆后获得基金从业资格。公开信息显示，浙江娃哈哈创业投资有限公司成立于2010年11月，注册资本人民币3亿元，今年4月经营范围新增私募股权投资基金管理和创业投资基金管理服务等，股权穿透后宗庆后持股90%。
2021年9月16日，钟睒睒成立的“关子私募基金管理(杭州)有限公司”也完成基金管理人备案登记，该私募机构成立于今年3月，注册资本为3000万元，股权穿透后钟睒睒持股98.38%。
2021年11月29日，刘强东和章泽天成立私募公司的消息备受关注。这家名为海南三亚天博产业私募基金管理有限公司的机构注册资金1000万元，由刘强东、章泽天、李瑞玉共同持股。其中，章泽天持股49%，为第一大股东，刘强东持股30%，李瑞玉持股21%。
部分业内人士认为，企业家从事私募股权投资，从宏观来说，对某一产业的理解可能会优于单纯股权投资人，从微观方面，企业家拥有丰富的企业管理经验，知道一家企业从小到大再到上市遇到困难如何解决，可以给企业提供更多实用建议，更好地赋能企业。
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七、多地鼓励创投发展
4月16日，国家发改委对《创业投资主体划型办法》公开征求意见。
征求意见稿对创业投资企业在名称、投资对象、资金规模、杠杆限制、管理团队、合格投资者等做了具体规定。同时对创投母基金、天使投资人、鼓励投资范围、合规运作要求等做了规定。
9月30日下午，深圳市地方金融监督管理局再次就《深圳经济特区创业投资条例(征求意见稿)》(以下简称“《条例》)公开征求意见。早在今年7月，该《条例》已向社会公开征集意见，并随后进行了充分研究和反复修改。率先明确创投定位、鼓励投早投小，全方位支持创投业发展
据了解，本次《条例》的修订实现了几大亮点突破：率先明确创业投资定位及主体划型；针对创投募资难问题，此次修订的《条例》也进一步丰富了创投的募资方式。针对创业投资机构较少“投早、投小、投科技、投绿色”，以及资金闲置、运作效率不高的问题；
鼓励创业投资主体通过被投企业上市、挂牌、并购及协议转让等方式拓宽退出渠道。支持设立创业投资股权二级市场基金(S基金)，打造创业投资主体所持有股权的转让交易平台。推动创业投资基金份额转让试点，探索创业投资基金份额质押登记试点。鼓励政府引导基金通过S基金转让份额或退出；针对发展创投人才、为创投行业发展提供完善的配设建设，尤其在业内呼吁较多的税收优惠方面。
11月2日，上海市财政局，国家税务总局上海市税务局，上海市发展和改革委员会，上海市地方金融监督管理局，中国证券监督管理委员会上海监管局等部委联合发布《关于上海市浦东新区特定区域公司型创业投资企业有关企业所得税试点政策的通知》（以下简称《通知》）。
《通知》指出，对上海市浦东新区特定区域内公司型创业投资企业，转让持有3年以上股权的所得占年度股权转让所得总额的比例超过50%的，按照年末个人股东持股比例减半征收当年企业所得税；转让持有5年以上股权的所得占年度股权转让所得总额的比例超过50%的，按照年末个人股东持股比例免征当年企业所得税。
今年，公司型创投企业税收优惠在北京、上海特定区域陆续试点推进，预示未来在全国范围内正式推开实施指日可待。
我们认为，随着各项优惠政策的落地与普及，公司型创投基金发展春天指日可待。
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八、私募基金总规模再创新高
积金工场根据中基协数据显示，截至今年11月末，存续私募基金管理人管理的基金总规模达到19.73万亿元，再创历史新高。
已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看（按36个辖区），集中在上海市、深圳市、北京市、浙江省（除宁波）和广东省（除深圳），总计占比达69.21%，低于10月份的69.38%。
从管理基金规模来看，前5大辖区分别为上海市、北京市、深圳市、浙江省（除宁波）和广东省（除深圳），总计占比达69.15%，低于10月份的69.37%。
其中，上海、北京和深圳依旧是三巨头，合计管理规模占全国的57.93%。上海有私募基金管理人4529家，管理基金规模为4.92万亿元，在全国位居首位；其次是北京，私募管理的基金规模为4.25万亿元，管理人数量为4291家；再者是深圳，私募管理的基金规模为2.26万亿元，管理人为4320家。
九、全面实行股票发行注册制
中央经济工作会议于12月8日至10日在北京举行。会议提及，改革开放政策要激活发展动力，全面实行股票发行注册制。
这一表态意味着，在经历了科创板、创业板以及北交所的注册制运行之后，主板注册制也箭在弦上。秉承“小心求证、稳字当头”的注册制改革试点即将进入新的阶段。
此次中央经济工作会议的定调，大概率意味着明年主板将开启注册制改革，2022年注册制将覆盖全市场。
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十、滴滴美股退出，转战港股
12月3日上午，滴滴出行官方微博发布公告：经认真研究，公司即日起启动在纽交所退市的工作，并启动在香港上市的准备工作。自今年6月30日上市以来，按照14美元/股的发行价来算，滴滴出行股价整体跌幅达44.29%，市值蒸发约300亿美元。而按照滴滴最高价18.01美元/股来算，滴滴股价下跌56.69%，总市值蒸发492亿美元，约3139亿人民币。从上市到宣布退市，滴滴一共在美股交易了109个交易日，股价和总市值双双腰斩。
滴滴于今年6月30日低调登陆纽交所，作为网约车出行平台，滴滴自递交招股书以来便大获资本青睐，作为被资本追逐的对象，滴滴背后有着软银、高瓴、红杉、鼎晖等众多知名PE的加持。原计划40亿美元的筹资目标在上市交易前已获得10倍超额认购，提前结束认购。然而，上市仅隔2日，国家网信办发布通报，对其展开网络安全审查，并在审查期间停止新用户注册。7月4日，网信办宣布根据举报，经检测核实，“滴滴出行”APP存在严重违法违规收集使用个人信息问题，并要求滴滴参照国家有关标准进行整改。随后，网信办发布通报，要求滴滴旗下25款APP下架。被实施严格的监管之后，滴滴在资本市场的表现受到重创，从上市第4日开始跌破发行价，并在5个月内振荡下跌。截至目前滴滴最新股价为6.07美元/股，相较最高价和最高时市值，双双都已腰斩。
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来源：积金工场
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