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私募基金投资人投诉,私募基金管理人怎么办?

发布者:金融小镇网 发布时间:2022-12-16 13:20:20

投资者在购买证券基金期货产品或者接受相关服务时可能会与私募基金管理人发生民事纠纷,投资者可能会向管理人、协会或地方行业协会以及有关主管机关进行投诉,提出诉求。对此,私募基金管理人需要积极、主动应对。

私募基金管理人应建立投资者投诉台账,如果接到投资者的投诉,对接收到的投诉事项进行登记,逐项记录投资者投诉的基本情况,并积极进行内部调查和处理,调查后发现存在违反法规规章等规定或合同约定的情况的,应立即采取措施予以补救或纠正。如因履行义务不到位等原因给投资者造成损失的,应根据有关法律规定或合同约定向投资者进行赔偿或补偿;如认为投诉人投诉事项没有事实依据或法律法规及合同依据的,应做好解释工作;对于法律法规等未明确规定或者合同未明确约定的事项,应当按照公平合理的原则与投诉人协商。

如投资者向行业协会或主管部门进行投诉的,私募基金管理人可能会收到约谈、配合非现场检查、现场检查的通知,对此,私募基金管理人需要积极配合,准备基金相关材料,包括基金合同、募集文件、基金投资文件以及与基金管理运作有关的投资决策文件等。对于检查发现的问题或者不足,应当及时纠正、整改。

此外,私募基金管理人应注意舆情管理,避免泄露投资者资料、商业秘密等情形,或者该等信息被不当利用。

(来源:私募基金合规手册101问)

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