3家私募机构被撤销管理人登记，不断加强对私募机构监管力度

从开年至今，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）已经对12家私募机构开出纪律处分决定书，其中3家私募机构被撤销管理人登记！

在本批被开具的纪律处分决定书中，基岩资本、西藏谷雨、以及重庆顺势创行累计3家私募机构被取消会员资格，并撤销管理人登记。

具体来看，基岩资本主要存在的问题为，违规向投资者承诺收益，挪用5.6亿人民币和0.27亿港币基金财产，以及信息披露存在虚假记载，未按照规定向投资者履行定期信息披露义务。

中基协披露指出，在挪用基金财产中，基岩资本未按基金合同中约定的投资范围，将其管理的旗下4只基金产品的财产份额，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款等方式，挪用基金财产高达5.6亿人民币和0.27亿港币；

同时，在基金净值披露环节中，基岩资本还存在对其管理的基金产品篡改相关标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告、定期报告上披露，或者未经基金托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式，向投资者披露虚假的产品净值信息。

基于前述违规事实，根据相关法律法规，中基协取消基岩资产会员资格、撤销管理人登记，同时，对基岩资本的法定代表人、总经理郝旭取消基金从业资格。

此外，西藏谷雨由于存在承诺保本和经营管理失控等问题被取消会员资格并撤销管理人登记。

同时，重庆顺势创行因违反专业化经营需求、高管违规兼职等问题被给予同样的处罚。

不断加强对私募机构监管力度

事实上，步入开年以来，针对私募机构的处罚频发已凸显出监管从严的一面。此外，据中基协最新发布的《2022年私募基金登记备案综述》显示，2022年，已经对803家私募管理人开展自律检查，注销私募管理人2217家，其中，主动注销管理人数量为上年同期的2.2倍。

2022年12月30日，中基协还新修订的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引公开向社会征求意见。在当时，不认业内人士也认为，私募监管力度将进一步加强。

在业内看来，截至去年11月底，存续私募基金管理人已高达23683家，管理基金数量14.27万只，管理基金规模20.01万亿元。其中，私募证券投资基金管理人9016家，与行业初期相比，私募机构数量与行业规模早已不可同日而语，并逐渐成长为资本市场的一支重要力量。

不过，在私募行业发展壮大的背后，却不无野蛮生长的成分。“与公募行业不同的是，最初对私募行业实行的是“放养”政策，尽管后期慢慢步入规范，但主要也只是实行备案制度。

与原先相比，备案制度虽然体现出了监管的进步，但仍然存在私募行业门槛较低的问题。而且，备案制在监管过程中，还常常会遭遇私募机构“查无此人”的尴尬。

排排网财富研究部副总监刘有华表示，监管力度整体呈现出日渐趋严的态势，这有助于推动私募行业高质量发展，强监管在倒逼私募提升自身实力，同时也会加快淘汰“伪私募”。

刘有华预计，私募行业强监管的态势会得以延续，而且会不断完善，因此未来的监管会朝着更加全面、效果更突出的方面发展。

来源：中国基金报

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