5家私募机构被中基协处分，包括一家昔日私募冠军

近期，由于未在规定期限内提交异常经营专项法律意见书等，中国证券投资基金协会对5家私募机构下达了纪律处分决定书，取消其会员资格。

这5家公司分别是浙江润升资产管理有限公司、天首投资基金管理（北京）有限公司、中融景诚（北京）投资管理有限公司、北京中财嘉盈基金管理有限公司、广东新价值投资有限公司。

具体来看，浙江润升资产也是因为未于规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书，逾期已达一年之久。

天首投资则是因为不配合北京证监局的监管检查工作，也未按要求配合协会的自律管理工作，未于规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书，所以被取消会员资格。

中融景诚存在的违规事实是：未按要求配合协会的自律管理工作，未于规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书。因此协会决定对其作出取消会员资格的纪律处分。

中财嘉盈也是未配合协会的自律检查工作，未按要求对协会的自律检查问题予以回复，被取消会员资格。

重点说一下广东新价值投资，令人关注的是，这家公司是昔日私募冠军，其掌门人罗伟广曾经一度是市场明星，规模也超过百亿，但近年来业绩不理想，有多起民间借贷纠纷案件，还被监管开出罚单，清盘了多只产品。

而广东新价值投资未如期提交法律意见书，被协会开罚单“取消会员资格”。

未按要求配合协会的自律管理工作，未于规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书。违反了《纪律处分实施办法（试行）》第四条，《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》第二十五条及《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》第二条的规定。这是纪律处分决定书显示广东新价值投资存在的违规行为。

对此，广东新价值投资提出了几条申辩意见，包括曾经向协会两次申请延期、公司能正常运营、继续遵守基金行业法律法规及自律规则等。

值得注意的是，广东新价值投资提到，目前公司能正常运营，存续产品尚能如约兑付。公司法定代表人虽涉及多宗诉讼案件，但80%目前已结案或终结执行，其他正在寻求解决方案，法定代表人承诺继续恪守职业道德，维持公司及产品正常运营。

基金业协会表示，协会曾在2019年12月20日和2020年6月11日两次告知广东新价值投资提交专项法律意见书事项，并针对新冠肺炎影响等不可抗力的特殊情形予以3个月延期。但广东新价值投资始终未能按要求提交专项法律意见书，其所提出的“已单方面申请延期、公司尚能正常运转、承诺遵守法律法规”均不属于免责或减轻处分的法定事由。

相反，广东新价值投资在能正常经营的情况下仍不配合协会自律检查的行为更体现了其对自律规则和会员责任的漠视，应当予以惩戒。因此，协会对其申辩意见不予采纳，并作出取消会员资格的处罚决定。

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