知名外资券商，盛高华证券中止基金代销申请

据基金小镇网了解，7月11日，北京证监局发布基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示表显示，截至7月8日，此前拟申请基金服务机构注册的高盛高华证券有限责任公司已于7月1日中止审查。

公开资料显示，高盛高华成立于2004年，是国际知名投行高盛与北京高华证券有限责任公司成立的合资企业，总部位于北京。随着中国不断放宽对外资券商的准入限制，高盛逐步变更为外商独资券商。2020年底，高盛集团又与高盛高华达成协议，收购其全部股权。

直到去年10月，国际知名投行高盛获得证监会的批准，全资控股旗下合资企业高盛高华证券，经营范围包括股票和债券的承销与保荐、债券经纪和自营、证券经纪、证券投资咨询、代销金融产品等业务，标志着这家外资控股券商正式成为外资独资券商。

回顾高盛高华申请基金服务机构注册之路，从开始到现在已有四个多月时间之久。今年3月3日，北京证监局披露信息显示，2月12日、2月23日，北京证监局先后收到了高盛高华证券、格林大华期货基金服务机构注册申请。

彼时，加之前期已提交申请的瑞信证券（中国）、泰康人寿保险，北京证监局辖区就有4家机构正在申请基金服务机构注册。

到4月11日，监管接收了高盛高华的补正材料；于4月18日给予第一次反馈意见；5月27日，证监会接收第一次反馈材料；6月1日，证监会发送第二次反馈意见。

值得一提的是，与高盛高华几乎同时提交注册申请材料的格林大华期货，已于5月1日中止审查。而另外两家机构，分别于2月25日、3月4日中止审查。也就是说，截至目前，北京证监局此前公示在审的四家申请基金服务注册的机构全部中止审查。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，《从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。

具体到程序上，证监会发布的【行政许可事项服务指南】显示，基金服务机构注册按照前审后批方式进行，受理、审核、决定机构均为住所地中国证监会派出机构。

来源：中国基金报

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