2022年7月私募基金行业要点事件汇总

方星海：私募基金行业已发展为资管行业重要组成部分

7月30日，证监会副主席方星海在“2022青岛•中国财富论坛”上作主旨演讲时表示，近年来，我国私募基金行业蓬勃发展，从无到有，从小到大，截止6月末，在中国基金业协会登记的私募基金管理人2.4万家，管理基金数量13万只，管理资产规模接近20万亿元，基金数量和管理规模均跃居世界前列，仅次于美国。

方星海指出，总体看，我国私募基金行业已从一个小众行业发展为资产管理行业的重要组成部分，开始从量的增长向质的发展迈进。在满足居民财富管理需求同时，对于促进创新资本形成提升直接融资比重，支持科技创新和产业转型升级，正发挥着越来越重要的基础性战略性作用。

中基协年内注销私募机构合计超600家

中基协最新发布的一批疑似失联私募机构名单显示，有35家私募机构名列其中，年内已有7批疑似失联机构被公示，合计达到344家。此外，年内遭到注销的私募机构也达到了635家，遭注销原因包括失联未主动联系、期限届满未提交专项法律意见书、不能持续符合管理人登记要求等。

威灵顿投资管理旗下私募完成备案登记

威灵顿投资管理微信公众号7月5日宣布，其位于上海的全资子公司威灵顿寰宇私募基金管理(上海)有限公司已成功在中国证券投资基金业协会完成登记，成为合格境内有限合伙人(QDLP)私募基金管理人。获得该资质后，威灵顿投资能够充分利用其全球投资能力及产品策略，为中国境内合格投资者提供投资解决方案。

中国证券投资基金业协会官网显示，威灵顿寰宇成立于2022年1月25日，于2022年7月1日完成备案登记，机构类型是其他私募投资基金管理人，业务类型属于QDLP等试点机构。该公司的注册和办公地都在上海，实际控制人为威灵顿管理香港有限公司。

周应波旗下私募基金正式完成登记

7月11日，由原公募“顶流”基金经理周应波创办的运舟资本正式完成私募基金管理人登记。中国基金业协会官网显示，上海运舟私募基金管理有限公司成立于今年3月31日，7月11日完成私募基金管理人登记。

上海运舟资本的注册资本金2000万元，登记的机构类型为私募证券投资基金管理人，业务范围涵盖私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金。

明星基金经理肖肖创业私募，上善如是私募基金完成登记

在今年2月宣布离职后，宝盈基金原明星基金经理肖肖创立了新私募名叫“海南上善如是私募基金管理合伙企业（有限合伙）”，7月15日在基金业协会完成私募管理人备案登记。作为中生代的基金经理，肖肖过往拥有不错的业绩，他管理的公募基金曾取得了不错的任期回报，还在2021年获得主动权益基金季军。

基金业协会网站信息显示，由肖肖担任执行事务合伙人的海南上善如是私募基金管理合伙企业（有限合伙），成立于今年5月13日，并在7月15日完成私募基金管理人备案登记，机构类型是私募证券投资基金管理人，业务类型是私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金。目前公司有2名全职员工，注册地在海南三亚，办公地在广东深圳福田区。

22年投资老将“奔私”，曾管900亿券商自营

据中国基金报消息，7月24日，海南恒立私募基金管理有限公司（简称“恒立基金”）正式开业。公司创始人潘焕焕是位有着22年投资研究经验的老将，此前就任国信证券证券投资总部总经理，离任时管理资金规模811亿元，高峰期持有证券规模达到1291亿元。

中基协公示信息显示，海南恒立私募基金管理有限公司于今年7月1日完成私募基金管理人登记，注册地位于海南三亚，实际办公地在广州深圳，注册资本1000万元，实缴250万元，潘焕焕担任法定代表人、总经理及执行董事。虽然完成登记时间不过月余，但截至目前，恒立基金已完成4只私募基金产品备案。

深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报

据深圳证监局通报数据显示，截至2022年二季度末，深圳证监局辖区存量4139家私募机构。第二季度迁入及新设28家机构，迁出及注销162家机构，较今年一季度末共计减少134家机构。通报提到，深圳证监局近期发现的典型问题包括：一是未经登记开展私募业务。二是买“壳”、卖“壳”屡禁不止。三是私募基金管理人管理未备案的私募基金。

多地证监局相继开出私募罚单

近年来，私募基金规模保持增长态势的同时，包括备案手续办理、重要信息披露、基金管理原则遵循等不合规运作问题以及“伪私募”等乱象也时有发生。为此，多地证监局相继出手整治，私募基金行业迎来进一步规范。

其中，西藏证监局连续公布多项基金监管及行政监管措施，19家私募管理人被采取行政监管措施或者行政处罚。浙江证监局对杭州2家私募管理人发出处罚公告，因涉及募集、信披、重大事项报告等违规行为被采取出具警示函等监管措施。深圳证监局对1家私募管理人及其高管采取出具警示函措施的决定，原因为从事私募基金业务时未严格履行投资者适当性管理要求。广东证监局也对1家私募管理人采取出具警示函的监管措施，原因为部分基金产品未按规定在投资冷静期满后采取适当方式对投资者进行回访确认，未建立基金产品风险评级制度等违规行为。

大连自贸片区QFLP试点办法正式落地

7月内，中国（辽宁）自由贸易试验区大连片区管理委员会、大连市商务局、大连市金融发展局联合印发了《中国（辽宁）自由贸易试验区大连片区外商投资股权投资企业试点办法》（以下简称“《试点办法》”），标志着QFLP试点制度在大连正式落地，积极吸引外商投资股权投资类企业在连集聚发展。

根据该《试点办法》，外商投资股权投资管理企业可以发起设立或者受托管理外商投资股权投资企业及内资私募股权、创业投资基金；内资私募股权、创业投资基金管理人也可以发起设立或者受托管理外商投资股权投资企业。

《试点办法》中规定试点基金投资范围包括非上市公司的股权，上市公司非公开发行和交易的普通股（包括定向发行新股、大宗交易、协议转让等），可转换为普通股的优先股和可转债等，可作为上市公司原股东参与配股，为所投资企业提供管理咨询，以及中国证券监督管理委员会或者中国证券投资基金业协会允许的其他业务。

来源：积募