证监会：支持头部券商做大做强，支持中资券商在港展业发展

据金融小镇网了解，近日，证监会集中公布了对十三届全国人大四次会议以及政协十三届全国委员会第四次会议部分建议、提案的答复情况。

在《关于建立认可跨境业务券商制度维护国家金融安全的提案》中，有一个建议是“重点培育和支持国有头部证券机构加大资本投入，补足相对外资机构的资本差距，通过深化改革加强公司治理实现做优做强做大，提升交易、做市、托管、主经纪、风控等方面的核心竞争力”。

证监会答复称，“我会一直支持证券公司在依法合规前提下充实资本实力，优化公司治理，夯实基础功能，提升核心竞争力，并提供相关配套政策支持。”

首先是支持证券公司依法有序扩充资本实力；其次是推动证券公司提高公司治理水平和合规风控能力；再次是支持证券公司提升专业水平与核心竞争力。

证监会表示，2008年国际金融危机发生之后，国际社会吸取危机的经验教训，强化了对系统重要性金融机构监管，以防范系统重要性金融机构由于规模和体量大、结构和业务复杂度高、关联度强等特点带来的金融机构自身的道德风险及“大而不能倒”等问题。近年来，人民银行会同银保监会和证监会，持续强化对我国系统重要性金融机构的监管，平衡好发展、风险与稳定的关系。 

2018年人民银行、银保监会和证监会联合发布了《关于完善系统重要性金融机构监管的指导意见》，明确系统重要性金融机构的定义、范围，规定系统重要性金融机构的评估流程和总体方法，合理认定对金融体系具有系统性影响的金融机构。下一步，人民银行、银保监会和证监会将按照职责分工，研究推动相关实施细则出台。

在《关于建立认可跨境业务券商制度维护国家金融安全的提案》中，也提及了支持中资券商在港的业务发展问题。

对于“推动以认可跨境业务券商为企业境外上市主办行、机构投资者境外主经纪和托管商，打破外资垄断香港证券托管市场局面，引导跨境资本有序流动”的问题，证监会答复称，内资券商参与香港资本市场有利于丰富香港金融业市场主体，深化内地与香港资本市场互联互通，并提升内资券商竞争力和国际化水平。

证监会表示，截至目前，有35家证券经营机构在境外设立子公司，其中有34家机构在香港设立子公司，均持有香港证监会的证券经纪、承销保荐等牌照，具备担任内资企业境外上市主办行、机构投资者境外主经纪和托管商的相关资质。为便利证券公司依法拓展国际业务，进一步简政放权，新《证券法》取消了证券公司在境外设立、收购、参股证券经营机构审批，改为备案管理。

“我会支持证券经营机构在风险可控前提下，依法有序开拓香港等境外市场，为投资者提供承销保荐、经纪、托管等综合金融服务。”证监会称。

对于“以建立认可跨境业务券商制度为突破口，要求企业境外上市保荐、承销、簿记首选中资券商，要求中资机构投资者选择认可中资托管商为托管机构，重塑托管业务市场格局”的问题，证监会称，香港托管市场外资占比较高是多种因素造成的。

“我会支持内资券商在风险可控前提下，提高竞争力和国际化水平，积极开拓香港市场，提高市场占有率，为维护两地资本市场稳定和金融安全发挥更大作用。在遵循市场化、法治化原则的前提下，我会支持内资券商为赴境外上市的企业及境外中资机构投资者提供更多更优质的服务。”证监会表示。

来源：券商中国

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