今年第三家！东北证券申请基金托管资格

据金融小镇网了解，8月11日，东北证券向证监会递交基金托管资格申请材料，并于当日被监管接收。此前仅有东兴证券、湘财证券两家券商年内新提交基金托管人资格核准的申请，因此东北证券成为2022年第三家申请托管牌照的券商。

公开资料显示，东北证券前身为吉林省证券公司。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。公司已在全国28个省、自治区、直辖市的67个大中城市设立了45家经纪业务区域分公司、102家证券营业部和3家分公司。

金融小镇网根据中证协排名，2021年，东北证券的净资本、营业收入在全行业中分别排名第38位、28位，一直处于行业中上游水平。

近年来，受益于资本市场改革提速、市场活跃度提升，东北证券盈利能力逐年提升。2019年至2021年，东北证券分别实现营业收入79.69亿元、66.1亿元、74.78亿元；净利润10.07亿元、13.33亿元、16.24亿元，连续三年增长。

而据Wind统计，就东北证券目前净资产而言，在百余家券商中排名并不算头部水平，仍处于中小券商行列。

券商积极申领基金托管牌照

8月5日，证监会官网披露了截至当时的最新机构申请基金托管资格情况，券商和银行合计有12家申请基金托管资格，数量上券商为6家，银行为6家。若包括8月11日提交申请的东北证券在内，目前有7家券商正在排队申请牌照。

其中，在东北证券之前，湘财证券是最近一家提交申请材料的券商。湘财证券于今年6月30日递交基金托管资格申请材料后，迅速在7月7日根据监管要求进行了材料补正，距今仅时隔一个月左右。

而东兴证券是今年第一家申请基金托管牌照的券商，于6月27日申报材料，并于7月4日进行补正。

而申请最早的为2018年递交材料的西部证券，2018年1月5日，西部证券申请材料获证监会接受，并于同月12日下发补正通知。不过至今4年多过去，尚未看见更新的审批动态。

还包括去年相继申请的财信证券、第一创业证券，目前仍在等待批复过程中，目前这两家券商的排队等待时间均超过了1年，值得注意的是，去年实属券商申请基金托管资格的热潮之年，证监会接收券商基金托管牌照申请的数量处于历年较高水平。

银行方面，今年7月19日，法国巴黎银行（中国）有限公司递交的《基金托管人资格核准》相关材料已被监管接收。这是时隔两年多，又现外资银行申请证券投资基金托管人资格。而除了2020提交申请的汇丰银行（中国）有限公司，去年相继有蒙商银行、成都银行、重庆农商行、上海农商行以及青岛银行提交了申请，目前均尚未获批。

一家中小券商人士表示，基金托管资格获批，多一块相对“稀缺”的牌照，有利于券商进一步打开业务空间，在基金领域的布局和全力向财富管理转型。“现在券商很多都在寻求财富管理转型，托管业务和基金代销业务与财富管理高度关联。”

对这块牌照的热情，也从侧面反映出机构业务仍然是券商的重要风口。招商证券预计，2022至2024年，机构业务的市场空间分别为986亿、1306亿和1495亿，营收占比分别为22%、24%和25%。在不少券商分析师看来，机构业务有望成为券商竞争新的胜负手。

机构投资者规模将两年告诉增长，机构业随之成为券商的重要发力点。招商证券测算，2021年证券行业机构业务收入约为1045亿元，同比增长51%，远高于12%的营收增速。

作为机构客户最重要的三大类需求之一，交易托管是最为基础的需求。另一位券商人士提到，“相较于衍生品等集中度更高、护城河更明显的券商机构业务分支来说，托管的竞争壁垒相对更低，但又对整个财富管理而言意义重大。因此不难看到，近两年不少中小券商开始加入申请基金托管资格的行列，以实现业务拓展和触角延伸，也是期望凭借其实现弯道超车的手段之一。”

而在财富管理转型之下，基金托管也是拉动业务发展的重要一环。国泰君安研报指出，基金托管资格可为公募、私募等各类机构提供资产保管、清算交割、复核净值信息等服务。其中，基金托管费是开展相关业务的主要收入来源，采取逐日计提、按月支付的方式为多。

来源：中国基金报

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