申万宏源证券、东方证券等8家券商筹备科创板做市业务

自8家券商获批科创板首批做市商资格以来，它们就紧锣密鼓地准备着做市业务的上线工作。9月16日，证监会批复了申万宏源证券、华泰证券、银河证券、中信建投证券、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券等8家券商的科创板做市商资格。

根据规定，上述8家券商需要按照要求，修改公司章程，办理监管报备、工商变更登记及申请换发经营证券期货业务许可证等相关事宜。同时为防范做市交易业务与经纪、自营、资产管理等业务的潜在利益冲突，试点证券公司需要达成要求才可以开展业务。一是完善业务隔离制度，防止敏感信息不当流动，严防利益冲突；二是建立健全做市交易业务内部控制、决策流程、制衡机制，确保业务规范有序开展；三是加强做市交易业务管理，健全廉洁从业风险防控和反洗钱要求，防止利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

科创板做市商机制是持续完善资本市场基础制度、进一步发挥科创板改革“试验田”作用的重要举措，这一制度的推出铺垫已久。早在2014年，新三板做市商制度就已出台实施，对做市商权利义务、考核体系、激励机制及多类型做市制度进行了探索，为科创板做市商制度的顺利推行积累了经验。

引入做市商机制是推进科创板建设的重要举措。自2019年7月开市以来，科创板已稳定运行逾3年，统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础制度改革，并稳步试点注册制，各项制度安排经受住了市场检验，为试点做市商创造了良好条件。

“科创板作为资本市场改革的‘试验田’，试点引入做市商机制有利于积累经验，稳步推进改革，并逐步复制到主板、创业板等存量板块，乃至推广至期货市场，以平稳对接全面注册制的实施。”刘欣琦表示。

今年5月，证监会发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》，主要包括做市商准入条件与程序、内部管控、风险监测监控、监管执法等方面的内容。7月，上交所发布相关规定，也明确了做市服务申请与终止、做市商权利与义务、做市商监督管理等方面内容，对科创板做市交易业务作出更加具体细化的交易和监管安排。

根据要求，能参与首批试点的券商必须满足最近12个月净资本持续不低于100亿元、最近三年分类评级在A类A级（含）以上两大条件。也就意味着，获得科创板做市商资格的8家券商，均是三年A级以上评级的“优等生”。

来源：券商中国

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