监管连开多张私募罚单 严重者被终身市场禁入

今年以来，私募行业严监管呈现常态化趋势。近来各地证监局、中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)密集开出多张私募罚单。数据显示，年内已有超2100家私募机构主动或被动注销，为近年最高。

根据中基协开出的罚单，被监管处罚的私募机构涉及的违规行为包括挪用基金财产、向投资者违规承诺保本、募新还旧、违规募资和销售、未按规定披露信息、登记备案信息不全面或未备案等。深圳前海麒麟上善基金管理有限公司、中商联合财富投资基金(北京)有限公司、厦门派菲投资管理有限公司、厦门时位长信股权投资管理有限公司、卓汇基金等几家私募受到的处罚更为严重，被中基协取消了会员资格、并撤销管理人登记。

广东、河北、山西、安徽、上海等多地证监局近日也密集发布了关于私募机构的处罚决定，被罚私募涉及的违规行为包括未有效执行风险防控措施、资金募新还旧、信息披露违规等。

有私募负责人受到了证监局处罚。卓汇基金实控人段树军一家三人擅自挪用基金财产超3亿元，公司存在重大违法违规行为，三人因此收到了河北证监局的市场禁入决定书，被采取终身市场禁入措施。

中基协数据显示，截至11月末，私募管理基金规模高达20.01万亿元，站上历史高点。同时，行业出清速度明显加快，今年以来已被注销的私募机构超过了2100家，其中主动注销的就超过了1300家。年内注销的私募机构中，私募股权及创投基金占比更高。

银保监会近日在业内下发了《中国银保监会办公厅关于私募股权基金管理人不良记录名单的通报》，这是自2010年《保险资金投资股权暂行办法》实施以来，监管部门首次公开私募股权基金管理人不良记录名单。

来源：深圳商报