中基协出手 撤销四家私募管理人登记

1月10日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）连续发布4份纪律处分事先告知书，撤销四家私募管理人登记。

中基协向深圳陆羽基金管理有限公司（以下简称陆羽基金）、北京蓝海泰和投资管理有限公司、北京乾元泰和资产管理有限公司和北京竹玉资产管理有限公司（以下简称北京竹玉）发布纪律处分事先告知书，并对陆羽基金和北京竹玉的相关人士进行处罚。

具体来看，陆羽基金存在6项违规行为。具体包括违反专业化运营原则；产品募集完毕后未按规定向协会备案；违规向投资者承诺保本保收益；违反投资者适当性管理要求；未准确、完整填报管理人登记信息且未及时更新登记备案信息；不符合管理人登记要求。

中基协决定取消陆羽基金会员资格，撤销其管理人登记并且取消陆羽基金法定代表人、合规风控负责人的基金从业资格。

而北京竹玉共存在4项违规行为。具体包括产品募集完毕后未按规定向协会备案；从事与私募基金无关的业务；未及时向协会报送相关信息；已不具备持续经营的条件。

中基协决定撤销北京竹玉管理人登记，取消其总经理的基金从业资格并对其风控负责人进行公开谴责。

来源：上海证券报

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