“花式”违规！多家私募开年领罚单

在2023年，监管了多家民营企业的罚单发行工作。

中国金融业协会（财政协会）表示，截至今年，已有12家私募股权公司因违规行为被送上纪律处分，其纪律处分决定的主要原因是取消会员资格、取消注册管理人员登记、公开谴责和暂停产品注册。

请注意，今年收到罚单的几家私营公司中有一些人因遵守规定或员工评论而引起了公众关注。

广州基岩资产管理有限公司（简称“基岩资产”）于2015年成立，由于挪用基金财产、承诺最低收益和篡改估值数据等多项违规行为，于2021年3月被广东证监局罚单。广东证监局根据《证券投资基金法》作出决定，责令基岩资产改正并处以共计106万元罚款；对法定代表人、总经理赫旭发出警告，并处以总计36万元的罚款。在这张罚单发布之前，据媒体报道，许多购买基岩资产的投资者在2020年遭受了巨额亏损，并向财富管理机构提出了维权要求。

根据中基协官网的纪律处分决定，基岩资产有违规向投资者承诺收益和挪用基金财产的行为，信息披露存在虚假记录，对投资者不履行定期信息公开义务。中基协根据上述违法行为，取消基岩资产会员资格，撤销管理人员的注册。

上海荣石投资管理有限公司（简称“荣石投资”）成立于2014年，有违规兼职负责遵守纪律的风险监督人员，未按规定履行义务，基金经理丁鹏不适当地纠正和消除不良影响，没有积极配合本会自律检查，资深管理人员及员工人数不符合本会要求。

其中，上述违规行为中提到的“基金经理人丁鹏说得不对劲”在网上引起了广泛关注。

中基协认为，荣石投资没有提供丁鹏批评教育的具体内容或丁鹏本人承诺相关材料，更没有看到公司和丁鹏对这件事深表反省、歉意和指正的意思。

中基协在纪律处分决定中提到取消荣石投资会员资格，公开谴责他，要求限期改正，并暂停其对自己的私募基金产品进行六个月登记。

联系丁鹏本人，他说，由于公司人数不符合半年的产品资格暂停标准，目前正在整改中，缺少一些文件。丁鹏先生说，他是荣石投资的基金经理，目前负责管理一个产品。

多家机构对收益的非法承诺

除上述曾引起公众关注的私人股本公司或基金经理外，记者还注意到多间企业有员工违规兼职、向投资者承诺收益等违规行为。

具体而言，自1月以来的纪律处分决定表明，西藏谷雨投资存在违约行为，例如承诺本金不损失；基岩资产违规向投资者提供收益；深圳豫基金对投资者有保护资金的义务；以及深圳中财对投资者有保护资金的义务。

重庆顺势创行投资基金管理有限公司的董事违规兼职行为，是违法的。此外，荣石投资的合规负责人也有违规的兼职行为。

上述违规的民营企业被中基协取消会员资格，撤销其管理人员注册，深圳陆羽基金法定代表人和遵守纪律的风控负责人严建红被取消资金工作资格。

在接受《国际金融报》记者采访时，上海汉盛律师事务所的张庆说：近期私人收益不佳、频繁雷击、市场不买进，基金经理和相关利益团体将为自己的收入擦边球。特别是，在实践中，一些私人股本管理人员和利益集团知道承诺收益是违法的，为了吸引投资者，他们仍在做出各种形式的承诺。但当收益无法偿还时，如果投资者指责私人股本经理履行他们的承诺，他们反过来会提出抗辩，理由是这一承诺是非法和无效的，并取消自己的承诺。在私人股本行业中诚信问题较为突出。买私募产品的时候，广大投资者要有多长时间。

来源：澎湃新闻