中上协党委书记柳磊：超八成科创板公司和六成创业板公司在上市前获私募基金投资

“目前私募基金已经成长为资本市场不可或缺的重要载体。私募基金在2021年年末持有股票的存量规模达到4万亿，同比增长33%，占股票市场总市值的4.4%”，4月20日，中国上市公司协会党委书记、执行副会长柳磊在杭州举办的第七届（2023）全球私募基金西湖峰会上发言指出。

柳磊认为，上市公司高质量发展，离不开以私募基金为代表的机构投资者的积极参与。

首先，柳磊指出，“上市公司作为实体经济的基本盘，是我国经济高质量发展的重要力量”。目前，我国境内上市公司数量已经突破5100家，市值规模超过85万亿，稳居全球第二。上市公司成为投资者分享我国经济成长红利的重要渠道。具体而言，体现在几个方面：

一、上市公司发展态势良好，积极拥抱数字经济，上市公司数量较十年前增长近一倍，实体经济基本盘更加巩固，截至4月12日，A股有1576家上市公司披露2022年年度报告，已披露上市公司实现营业收入42.8万亿，同比增长8.52%，实现净利润4.39万亿，同比增长5.05%，上市公司继续交出稳健的成绩单，同时，上市公司纷纷开启数字化转型，积累数字资产逐渐成为新的竞争力。

二、公司治理规范提升，优等生形象突显，证监会于2022年开启为期两年的公司治理专项行动，专项行动目前已经取得积极成效，上市公司在规范治理的过程中将整顿薄弱问题与提升治理水平有机结合，不断激发完善公司治理的内生动力，推动形成公司治理规范治理的长效机制。

三、慷慨分红，助力投资者分享公司收益。近三年，上市公司累计现金分红总额达到3.7万亿，超过同期IPO募集资金金额的两倍，投资者用资金支持企业，企业则抱之以稳健的经营业绩，做优做强。

四、积极主动践行ESG发展理念。体现上市公司可持续发展能力的ESG以其稳健性和长期性在资本市场展现出日益增强的吸引力，上市公司通过切实加强ESG能力建设，积极践行企业使命和责任。从统计数据来看，目前已有超过三成的上市公司主动披露ESG报告，其报告数量和比例在增量和增速均为过去五年的最高值。同时与投资者、员工、客户社区等利益相关者和谐共生，正在让更多的上市公司成为投资者信任和尊重的标杆企业。

其次，柳磊指出，“上市公司高质量发展，离不开以私募基金为代表的机构投资者的积极参与”。

一、私募基金成为中国特色现代资本市场的价值发现者。他指出，注册制改革以来，超八成的科创板上市公司和六成的创业板上市公司在上市前获得私募基金的投资，半导体、医疗健康、先进制造等一大批国家战略新兴产业得到私募基金的大力支持。

同时，私募基金具有专业的投研优势，有能力通过密切跟踪产业发展趋势，助力引导上市公司价值发现，助推提升资本市场活力，在构建中国特色现代资本市场中，私募基金应快有作为，更有作为。

二、私募基金正成为上市公司规范治理的规范监督者和主动参与者。私募机构既有意愿又有能力对上市公司治理结构、信息披露、关联交易、股权激励及行业发展前景深度分析与挖掘，并通过积极参与上市公司独立董事选聘与考核、建立与董事会的“私下协商”机制，联合投资者共同行动等渠道主动监督并参与上市公司规范治理，在提高上市公司质量中发挥着独特的作用。

三、私募基金正成为践行ESG投资理念的积极推动者和大力倡导者。私募基金将ESG投资理念转变为投资实践，贯穿于投资业务的全流程，积极推动并大力倡导探索环境社会可持续，内部治理有效的发展路径和投资途径。

在此基础上，柳磊认为，“上市公司与私募基金应深度融合、双向赋能，推动上市公司与私募基金互利互赢”，他指出，上市公司不仅是私募基金的主要投资标的，也广泛参与私募基金投资，上市公司布局私募股权投资基金是产业链拓展与延伸，应充分发挥产业+资本的赋能优势，二者的相互互动，能使资金流动，使业务融合，更能使产业协同。同时，也需要关注“上市公司参与私募的风险防范”以及“私募基金内部治理的提升完善”等方面，这些，还面临着新的问题和挑战。

值得一提的是，此次峰会上，中国上市公司协会“上市公司与金融机构产融服务沙龙”发布及签约仪式落地举办。

来源：21经济网