10大热门ODI问题解答

伴随中国政府的“走出去”政策的推行，中国企业纷纷走出国门进行海外投资。

在进行海外投资时，中国企业需要获得中国相关主管机关的核准、备案或登记。本文就通过问答形式对中国企业海外投资的问题进行一些整体梳理和介绍。

问题1

什么是ODI？为什么要做ODI？

答

1.定义：境外投资（Overseas Direct lnvestment)，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业)通过新设、并购在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

讲人话就是，国内企业想要投资境外企业时，不管是新设公司、项目还是并购股权，只要涉及到直接或间接获取境外公司所有权、控制权、经营管理等行为，就需要向国家商务部和省级商务主管部门，进行境外投资备案-ODI。

《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2016年本）的通知》（国发〔2016〕72号）第十条：“商务主管部门按国家有关规定对国内企业在境外投资开办企业（金融企业除外）进行审核或备案管理”。

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 第191项：“国内企业在境外开办企业（金融企业除外）核准”。

问题2

什么样的情况下需要做ODI？

答

（1）要在境外设立公司；

（2）投资款要出境。

问题3

不做ODI的后果？

答

1.法律层面：

属于核准、备案管理范围的项目，投资主体有下列行为之一的，

（1）未取得核准文件或备案通知书而擅自实施的；

（2）应当履行核准、备案变更手续，但未经核准、备案机关同意而擅自实施变更的；

由核准、备案机关责令投资主体中止或停止实施该项目并限期改正，对投资主体及有关责任人处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2.实际操作层面：

（1）是内保外贷等金融操作的必要前提。

（2）是企业境外上市a的重大瑕疵考察点。

（3）是项目进行交易的重要考量条件，我国国企对此尤为重视。

（4）未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台。

（5）未备案擅自经营者，其境内投资主体将在一定时限内禁止任何境外投资行为。

问题4

国内主体公司不满1年可以对外投资吗?

答

可以。

问题5

国内主体公司股东有金融公司或外资公司也能做境外投资吗?

答

可以，不影响。

问题6

先注册国外子公司还是先办理境外投资证书?程序有要求吗?

答

可同时进行，无具体要求。

问题7

ODI需要哪些部门审批?

答

发改委（核准和备案）、商务部（核准和备案)、外管局（登记）。

问题8

境外主体股东出现自然人可以吗?

答

可以，但自然人不能是中国人或曾经是中国人。

问题9

对外投资办下来后续还要做什么?

答

需要每年在商务部，发改委做年审。

问题10

投资币种是人民币，国外子公司的币种是美元，怎么汇转出去?

答

参考当天银行当时的汇率，在银行将资金汇出。