私募基金管理人注意啦！7月私募合规日历来了
发布者：金融小镇网 发布时间：2023-06-09 15:07:43
7月1日
2021年上半年适当性自查报告
完成时限：自2017年7月1日起，管理人每半年开展一次适当性自查并形成自查报告，历史未开展自查报告的可以进行补充自查。
报送对象：私募基金管理人
自查内容包括：
1、投资者适当性管理制度建设落实
2、适当性回访
3、人员考核及培训
4、投资者投诉处理
5、发现业务风险及时整改情况等。
注意事项：要形成自查报告留存备查，自查报告保存期限不得少于20年
7月5日
CRS零申报和注册入口重新开放
最新通知：本周CRS系统关闭，注册和零申报入口7月5日再开放。
第一步
报送系统：多边税务数据服务平台
报送内容：CRS数据
报送网址：
https://aeoi.chinatax.gov.cn/
第二步
报送平台：中基协AMBERS系统
报送内容：CRS年度报告
报送网址：
https://ambers.amac.org.cn/cas/login?service=https://ambers.amac.org.cn/web/
7月7日
证券类私募管理人6月月报报送
报送时限：2021年7月1日 至2021年7月7日（每月结束之日起5个工作日内完成报送）
报送对象：证券投资基金规模≥5000万
制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》
注意事项：
1、中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。
2、需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。
7月15日
资管增值税申报
报送时限：每月15日前（一般纳税人）
报送义务人：资管产品管理人为增值税纳税申报义务人
法规依据：《关于资管产品增值税有关问题的通知》
7月31日
第二季度私募基金产品季度更新
报送时限：2021年7月1日 至 2020年7月31日
报送对象：所有备案私募基金
制度依据：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
注意事项：
私募基金管理人需在本月完成向协会资产管理业务综合报送平台（ambers系统）更新所管理的私募基金相关信息，包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。
7月31日
第二季度私募基金产品季报报送
报送时限：即日起 至 2021年7月31日
报送对象：证券类私募投资基金
制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》
注意事项：
1、报送内容：披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
2、需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。
提示
中基协关于私募人数整改的通知
6月9日中基协明确提出不符合人数要求的私募管理人（私募全职员工少于5人的需整改）需在3个月内完成整改， 不足3个月需完成最低人数整改，否则将采取进一步自律措施。
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