又一基金销售机构被罚！监管暂停北京钱景基金销售业务6个月

金融小镇网了解到，近期又有一家第三方基金销售机构被监管处罚。12月8日，中国证监会北京监管局网站公布了关于对北京钱景基金销售有限公司（简称“北京钱景”）采取责令改正并暂停办理相关业务行政监管措施的决定〔2021〕200号。

经查，北京钱景在销售业务开展过程中，存在向不特定对象宣传推介私募基金、与全资股东混同经营、内部控制不健全且未对基金销售业务的合规性进行有效监督、与不符合监管部门资质要求的机构合作开展私募基金销售、未能妥善保存投资者适当性管理相关资料等问题。

上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、第二十六条、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第四条第（一）项、《证券投资基金销售管理办法》第五十五条、第六十九条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，北京监管局决定对北京钱景采取责令改正并暂停办理公募基金及其他金融理财产品销售业务6个月的行政监管措施。

Wind数据显示，北京钱景成立于2012年11月，注册资本2000万元，于2013年11月获得基金销售牌照。

据天眼查资料显示，北京钱景的全资股东是北京财智联合理财顾问有限公司（简称“财智联合”），疑似实际控制人为赵荣春。

另据北京钱景官网资料，赵荣春曾先后就职于中国农业银行(2.940, -0.01, -0.34%)、中国长城(14.050, -0.13, -0.92%)信托投资公司、中国银河(10.910, -0.19, -1.71%)证券有限公司、汇丰晋信基金管理有限公司、中信建投(30.500, -0.02, -0.07%)证券股份有限公司等机构。

其实，北京钱景以及财智联合已不是第一次收到监管罚单。

早在2017年11月，钱景基金就曾被北京证监局出具了暂停基金销售业务6个月的监管决定书。当时，基金业协会认为钱景基金在内部控制、信息安全等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求。

2019年1月，基金业协会再度对北京钱景开出罚单，暂停其私募基金募集业务。

基金业协会称，发现北京钱景没有按照要求将公司及高管信息在协会系统中填报，从业人员出现了较大规模的离职情况。基于上述原因并综合考虑相关因素，协会认为该公司没有履行报送信息的会员义务，在内控机制和人员管理方面存在较大隐患，已不符合开展私募基金募集业务的要求。决定暂停该公司私募基金募集业务，直至整改完毕并现场验收合格。

财智联合则是在8月20日被基金业协会注销私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

Wind数据显示，截至12月9日，北京钱景代销基金数量为2194只，代销基金公司家数为72家。其中，12月新发的基金中，由北京钱景代销的产品包括：中融研发创新、富安达成长价值一年持有、华商医药消费精选。

来源：澎湃新闻

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