年终盘点||2021年私募基金圈十大事件

2021年即将收官，在今年的私募圈发生了众多事件，比如说：私募基金总规模再创新高、行业大佬相继入私募圈、千亿私募军团横空出世并等等。我们来看一下私募圈十大事件都有哪些吧！看看是否与你心中所想的事件一致！

1、私募基金总规模再创新高

金融小镇网根据中基协数据显示，截至今年11月末，存续私募基金管理人管理的基金总规模达到19.73万亿元，再创历史新高。

已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看（按36个辖区），集中在上海市、深圳市、北京市、浙江省（除宁波）和广东省（除深圳），总计占比达69.21%，低于10月份的69.38%。

从管理基金规模来看，前5大辖区分别为上海市、北京市、深圳市、浙江省（除宁波）和广东省（除深圳），总计占比达69.15%，低于10月份的69.37%。

其中，上海、北京和深圳依旧是三巨头，合计管理规模占全国的57.93%。上海有私募基金管理人4529家，管理基金规模为4.92万亿元，在全国位居首位；其次是北京，私募管理的基金规模为4.25万亿元，管理人数量为4291家；再者是深圳，私募管理的基金规模为2.26万亿元，管理人为4320家。

2、各个大佬入私募圈

2021年7月9日，宗庆后担任法定代表人的浙江娃哈哈创业投资有限公司正式完成基金管理人备案登记，3天后，宗庆后获得基金从业资格。公开信息显示，浙江娃哈哈创业投资有限公司成立于2010年11月，注册资本人民币3亿元，今年4月经营范围新增私募股权投资基金管理和创业投资基金管理服务等，股权穿透后宗庆后持股90%。

2021年9月16日，钟睒睒成立的“关子私募基金管理(杭州)有限公司”也完成基金管理人备案登记，该私募机构成立于今年3月，注册资本为3000万元，股权穿透后钟睒睒持股98.38%。

2021年11月29日，刘强东和章泽天成立私募公司的消息备受关注。这家名为海南三亚天博产业私募基金管理有限公司的机构注册资金1000万元，由刘强东、章泽天、李瑞玉共同持股。其中，章泽天持股49%，为第一大股东，刘强东持股30%，李瑞玉持股21%。

2021年12月16日，雷军执掌的小米私募股权基金管理有限公司也在年末完成私募管理人登记。资料显示，小米私募股权基金管理有限公司的注册资本达到11亿，股东是小米科技有限责任公司，全资100%控股，穿透股权结构显示背后实际控制人是雷军。

部分业内人士认为，企业家从事私募股权投资，从宏观来说，对某一产业的理解可能会优于单纯股权投资人，从微观方面，企业家拥有丰富的企业管理经验，知道一家企业从小到大再到上市遇到困难如何解决，可以给企业提供更多实用建议，更好地赋能企业。

3、千亿私募军团横空出世

随着权益市场资金大扩容，国内证券私募基金正式进入了单家规模超千亿的新时代。据了解，高毅资产、景林资产、淡水泉投资等机构管理资产规模都超过1000亿元，礼仁投资、幻方量化、灵均投资、九坤投资等私募机构的管理规模也居行业前列。

今年11月，私募行业正式进入百家百亿的“双百时代”，百亿私募梯队快速扩容。截至最新，据显示，目前国内百亿私募的数量已达104家，而在2020年年底，百亿私募只有62家。这也就意味着，在短短一年的时间内，百亿私募快速增加了42家。

4、首家百亿级外资私募诞生

据金融小镇网了解，2021年11月，由桥水（中国）投资管理有限公司担当投资顾问的信托计划在渠道热销，一周募集规模达80亿左右；12月9日，桥水中国在基金业协会一口气备案了31只新产品，使得其成为国内首家管理规模突破100亿元的外资私募机构。

目前在协会备案的外资私募数量达到35家，包括今年完成登记的有澳帝桦私募基金管理（上海）有限公司、荷宝私募基金管理（上海）有限公司、先知私募基金管理（上海）有限公司、晨曦（深圳）私募证券投资基金管理有限公司。

关于首个外资私募“爆款”的诞生，业内人士认为，不仅是因为桥水品牌在中国市场具有较强号召力；更重要的是，桥水中国此前发行的全天候增强策略产品，基本适应中国市场，取得稳健、低波动的收益，年化回报比不少海外同类机构更胜一筹；还有当前市场上能买私募的钱很多，但是渠道缺乏好的产品。

5、近400亿抢筹上市公司定增

今年以来，私募参与上市公司定增的热情持续升温，多家上市公司定增股份获抢筹。据私募排排网不完全统计，截至12月13日，今年至少有202家证券私募管理人参与A股市场的定增，合计获配金额达383.22亿元。由于规模优势，虽然有较多5亿规模以下私募参与定增，但是获配金额较低，50亿以上私募依旧是参与定增的主力军。

据悉，目前高端制造是定增的热门领域。而头部私募积极抢筹，主要在于不少定增项目能拿到不错的折扣，定增独有的折价属性创造了定增标的本身的性价比。数据统计，今年私募参与定增项目的浮盈概率近90%，更有不少机构在定增中获得翻倍的浮盈；但并非每次定增都可以稳赚不赔，也有个别机构在解禁后出现较大亏损。

6、量化私募管理规模超万亿

据金融小镇网了解，近年来，随着我国量化行业的迅速发展，量化私募行业迈入新的里程碑，量化私募的管理规模也于今年突破1万亿，实现跨越式发展。与此同时，国内百亿量化私募快速扩容至27家，半数以上为今年新增。

在私募产品备案方面，百亿量化私募成为主力军。灵均投资作为“备案王”，年初至今的备案基金数量一直遥遥领先，数据显示，灵均投资于年内备案的产品超450只。而九坤投资、启林投资、明汯投资、衍复投资、宁波幻方量化等多家百亿量化私募的产品备案数量均超过200只，居行业前列。

由于量化私募机构规模狂飙，大量资金争相流入，不少量化私募却纷纷发布暂停募集的公告，“闭门谢客”。私募排排网不完全统计数据显示，今年以来已有10家量化私募宣布封盘，其中百亿量化私募有9家。分别是宁波幻方量化、聚宽投资、灵均投资、天演资本、进化论资产、金戈量锐、衍复投资、启林投资、星阔投资。不少投资人表示，封盘旨在为投资者更好服务，更好地保障现有投资人利益。

7、百亿私募业绩分化明显

今年以来A股市场热点快速轮动，结构性行情演绎极致，不少价值派私募损失惨重，景林、淡水泉、林园、汉和等多家百亿私募出现回撤。8月份，东方港湾但斌因业绩不佳发文道歉，一封写给高毅资产邱国鹭的信在网上传开。相反，在今年的行情下，一些投资策略偏向成长股的私募机构业绩表现更佳。

在震荡市场环境下，百亿股票私募基金业绩分化明显，平均收益首尾相差99.48%。私募排排网数据显示，截至12月初，55家百亿股票多头私募中，有业绩记录的45家百亿股票多头私募年内整体收益为10.10%，8家年内收益超过20%，30家实现正收益，占比为66.67%。其中，新进入百亿梯队的冲积资产拔得头筹，年内整体收益达81.38%，排名百亿级私募业绩榜单首位。而正圆投资、睿扬投资、玄元投资等私募机构的年内收益均居前列。不过，也有一家百亿价值派私募业绩“扑街”，年内收益为-18.10%。

8、上市公司“扫货”私募产品

据金融小镇网了解，今年以来，上市公司认购私募基金的热情与日俱增。根据私募排排网统计，年内上市公司用于认购私募的资金已超过60亿元，其中用于认购证券类私募基金的资金为24亿元，认购股权/创投类私募基金的资金40亿元。

业内人士认为，随着理财产品收益下降，私募基金以其灵活的投资方法和工具、重视绝对收益、回撤控制而受到青睐，符合上市公司闲置资金理财需求。 从上市公司的角度来说，买私募也是看到了机会。大部分上市公司在使用闲置自有资金进行现金管理时都希望能以稳健为主，且风险承受能力不太高，总体保持相对谨慎。

据青岛凤台金谷了解，不少私募认为上市公司将成私募重要客群。目前多数情况是投资机构主动联系上市公司以寻求合作，也有不少上市公司是通过三方等机构介绍，联系到一些头部私募。上市公司经过严格筛选审查后，选择私募管理人的专业能力与投资者的风险收益偏好相匹配的产品。

9、百亿私募核心人物离职

今年国内证券私募基金的规模突破6万亿，行业迎来大发展时期，但多家百亿私募机构却频频出现了内部治理问题，导致核心投资经理出走、“私奔私”等情况，更有甚者两位创始人为控股权直接“开撕”。

最为典型的案例，无疑是百亿量化私募鸣石投资的股权之争。10月13日早，鸣石内部传出不和，公司创始人袁宇和总裁李硕就公司控制权产生纠纷，一张疑似出自袁宇之手的信件截图在网上传播；随着事件不断发酵，创始人袁宇更是爆出“股权代持”：李硕名下持有的50%股权都是代持。该事件迅速在资本市场引起代持争议，渠道不仅都暂停了鸣石产品的募集，更有渠道开始巨额赎回，场面即将发展到“鱼死网破”之际，双方言和了。10月15日凌晨，袁宇、李硕握手言和，10月20日，鸣石完成了股权变更，李硕退出了公司股东名单，同时退出公司法定代表人，袁宇成为鸣石投资的法定代表人和实控人。最新资料显示，李硕已辞任了鸣石总裁及市场部负责人的职务。

就此，这家百亿私募的控股权之争算是正式落下帷幕，但是给私募基金行业的启发很深刻。据悉，现在一些渠道在完善私募代销准入，要求加承诺函，更加关注私募的股权结构和内部治理。业内人士认为，行业应当引以为戒，在追求公司产品业绩和规模发展的同时，私募更需要建立合理股权结构、薪酬体系和激励机制等，完善内部治理，才是一家私募公司长期发展的根本。

10、“公奔私”再掀高潮

据金融小镇网了解，今年“公奔私”再掀高潮，卢安平、谢军、沙骎等不少公募高管、明星基金经理纷纷“奔私”，引发市场关注。

与此同时，券商派也积极入局，原国泰君安证券资产管理公司权益与衍生品部总经理张骏加盟老牌私募弘尚资产，中泰证券研究所原副所长笃慧创办私募机构上海领久私募……

业内人士认为，私募行业高速发展的趋势，正在不断吸引优秀的公募派、券商派、企业派人才参与到私募中来。其中企业家拥有资金实力和产业链优势，投资一些初创公司，可以布局产业链上下游，把握行业发展趋势，有利于其公司的发展。

来源：中国基金报/青岛凤台金谷金融小镇

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