又现“老鼠仓”！百亿私募研究总监非法泄露信息遭处罚

金融小镇网12月28日讯：近日，中国证监会广东监管局公布的行政处罚决定书显示，广东证监局对上海汐泰投资管理有限公司研究总监钟成，在2018年12月7日至2019年8月6日期间泄露未公开信息、明示他人交易，致趋同交易者盈利719万的行为进行了立案调查、审理。

对此，广东证监局决定，责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。

百亿私募研究总监违法泄露信息

近日，中国证监会广东监管局公布的行政处罚决定书〔2021〕24号显示，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定，广东证监局对上海汐泰投资管理有限公司研究总监钟成，因泄露未公开信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。

当事人钟成，1988年9月出生，住址为广东省广州市越秀区。钟成自2017年5月2日至今在汐泰投资担任研究总监；并在2017年10月19日至今，担任“上海汐泰投资管理有限公司-小棉袄私募证券投资基金”（简称上海汐泰-小棉袄基金）的基金经理，负责该基金募集和投资决策，在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

行政处罚决定书显示，2018年12月7日至2019年8月6日，钟成为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

广东证监局查明，“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部，并于2019年10月8日销户。其中，自2018年12月直至销户，该证券账户由蒋某新控制并根据钟成的明示下单委托交易，相关交易资金由蒋某新提供，交易盈亏均归属于蒋某新。经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间内，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只，趋同交易金额46,579.06万元，趋同交易盈利7,190,830.17元。

对此，广东证监局认定，钟成的上述行为，违反《私募办法》第二十三条第五项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《私募办法》第三十八条的规定，该局决定，责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。

私募排排网显示，汐泰投资成立于2014年7月9日，注册资金为人民币1000万元，资产管理规模百亿以上。

小棉袄基金收益高达713.82%

私募排排网显示，钟成管理的“小棉袄基金”业绩非常亮眼。截至12月24日，该基金成立以来收益713.82%，年内实现收益31.34%，年化收益率高达65.06%。

根据汐泰投资官网投研团队介绍资料，钟成有8年证券、基金从业经验，历任广发基金管理有限公司研究员(机械、军工)；中欧基金管理有限公司事业七部基金经理助理。2017年5月，加入上海汐泰投资管理有限公司，担任研究总监；现为公司副总经理、投资经理。

值得一提的是，汐泰投资核心投研人员大多均具有大型公募、大型券商等“科班从业背景”。

其中，公司执行董事、投资总监朱纪刚，15年证券、基金从业经验；历任广发基金管理有限公司研究部副总、基金经理、社保基金经理，权益一部副总，管理总规模逾200亿。

投资经理周小萃，13年证券、基金从业经验；历任广发基金管理有限公司研究小组组长(聚焦交通运输、煤炭、中小市值、农业、TMT)、研究部总助、投资经理。

投资经理何亚东，10年证券、基金从业经验；历任华创证券研究所行业研究员（汽车）；申万宏源研究所行业研究员（汽车）；巨杉资产高级研究员（汽车、机械、军工、新能源）；南土资产高级研究员（汽车、机械、军工、新能源）。

来源：证券日报

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