因违法违规，湖南多家私募被重罚，失信记录对私募机构有何影响？

金融小镇网3月4日获悉：3月3日，湖南证监局连续发布六则公告，对六家存在违规行为的私募机构出具了警示函，其中包括：量子财富（湖南）资产管理集团有限公司、长沙日升昌投资管理有限公司、湖南金汇赛富股权投资管理有限公司、湖南永翔资产管理有限公司、湖南天盈投资顾问有限公司、湖南万得投资私募基金管理有限公司。

值得一提的是，本次6家私募机构遭受处罚大多为两个原因——未按监管要求提供检查资料和在中国证券投资基金业协会登记的信息不准确、更新不及时。

对此，银柿财经记者采访到了一位资深的业内人士，他称：“这两个问题形成原因：一是，监管系统不断完善，监管体系愈发严格。一些违规行为也就没有了‘藏身之地’；二是，现如今市场上私募基金公司数量众多，部分机构合规意识弱，经营困难人手不足等原因也导致了上述问题。”

除此之外，银柿财经记者注意到，本次处罚中提及了“记入中国资本市场诚信信息数据库的处罚措施”这项处罚措施，这将对私募机构产生怎样的影响呢？

中国证监会新闻发言人邓舸表示：“资本市场统一的诚信数据库于2014年正式运行，旨在通过对市场参与主体诚信状况的全面记录、查询使用以及公开、共享，体现失信受制、守信得益的导向，督促市场参与主体自觉诚信守法，不断提高资本市场诚信水平。”此外，他还表示：“中国证监会将进一步扩大资本市场诚信数据库的覆盖面，将更多市场机构、人员及其诚信信息纳入诚信数据库，在更多监管工作领域应用诚信信息，并便利包括广大投资者在内的市场各方通过互联网查询有关市场经营主体的失信记录，更好地为监管执法和市场发展服务。”

这也就意味着，上述私募机构的违规行为已经被资本市场诚信数据平台记录并对社会公开，这也将对私募机构后续发产品和渠道合作产生较为严重的影响。业内人士称：“现如今各家渠道对私募的要求本来就高，如果有过处罚，几乎就无法再合作了。”

具体来看，上述六家企业的违规行为及处罚结果如下——

量子财富（湖南）资产管理集团有限公司在检查中存在三项问题。首先，未按照监管要求提供检查资料；其次，档案资料保存不全，部分资料不完整；再次，在中国证券投资基金业协会登记备案信息不准确、不完整、更新不及时。

长沙日升昌投资管理有限公司、湖南永翔资产管理有限公司、湖南天盈投资顾问有限公司在检查中出现一样的违规问题。首先，未按监管要求提供检查资料。其次，在中国证券投资基金业协会登记的信息不准确、更新不及时。

湖南金汇赛富股权投资管理有限公司在检查中存在两项问题。包括该公司未谨慎勤勉履行管理职责与义务和在中国证券投资基金业协会登记备案的信息不准确、不完整、更新不及时。

湖南万得投资私募基金管理有限公司在检查中存在两项问题包括公司无在职工作人员和在中国证券投资基金业协会登记备案资料不完整、不准确。此外，银柿财经记者了解到，万得投资是现代投资（000900.SZ）设立的子公司，间接持股100%。

对此，湖南证监局决定对以上公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库的处罚措施。

资本市场监管体系的不断完善，让私募圈的违规行为“无处遁形”。如此严密的监控体系下，合规经营才是开展业务的“王道”。

来源：金融界

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