北交所一季度开出15张罚单 压实中介机构信披责任

金融小镇网4月14日讯：近日，北交所官网披露3月监管措施情况公示，包括三维股份、东吴证券等5家公司及相关人员、3家券商的保荐代表人被予以口头警示。今年一季度以来，北交所共开出了15张罚单，涉及11家公司的相关责任主体，3家券商保荐代表人。值得注意的是，信披违规成为被处罚的主要原因。

信披违规成被处罚主因

在8张涉及信披违规的罚单中，包括灿能电力拟上市公司、董事、高管人员，天润科技拟上市公司、董事、高管人员，三维股份拟上市公司、董事、高管人员;同时，担任三家拟上市公司保荐机构的券商申万宏源、开源证券、东吴证券保荐代表人亦因信披违规被口头警示。

佳先股份高管由于信披违规被要求提交书面承诺;禾昌聚合高管因未遵守《公司法》关于高管股份转让比例限制、减持预披露违规、短线交易而被要求提交书面承诺;恒拓开源上市公司、控股股东/实控人、董事长、高管、董秘/信披负责人因信披违规、未忠实勤勉履责，违反了《上市规则》相关规定，被出具警示函;同辉信息股东因信披违规而被出具警示函;三元基因监事因减持预披露违规而被口头警示。

除了信披违规，交易违规也成了北交所公司及相关主体被处罚的主要原因。创远仪器控股股东因敏感期交易违规被口头警示;五新隧装董事因短线交易而被口头警示;国义招标股东由于涉及违规收购而被口头警示;三元基因监事因敏感期交易违规被出具警示函。

监管将以信息披露为核心

值得注意的是，中介机构在信披中的责任被监管机构明确压实，督促中介机构“核清楚”。

除了北交所披露的监管措施，近日，全国股转公司公示了今年3月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报，对11宗违规行为给予纪律处分;对119宗违规行为采取自律监管措施，其中94宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，25宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。上述被采取书面自律监管措施的违规行为包括信披违规、公司治理违规、权益变动违规和其他违规四类。

本月初，北交所召开首届上市委员会2021年度工作会议，明确提出坚持以信披为核心，坚守财务真实性底线，聚焦审核重大性和针对性，通过审议和问询，督促中介机构切实履行尽职调查职责，压实中介机构责任，防止“带病闯关”。委员们形成共识，要坚持以信披为中心，充分发挥存量企业监管优势。用好挂牌阶段的监管资源和监管成果，聚焦核心问题和重大疑点，引导发行人“说清楚”，督促中介机构“核清楚”，确保投资者“看清楚”，以信披方式向投资者揭示风险，提高发行人信息披露对投资者决策的有用性。

来源：大众证券报

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