38家上市公司遭立案调查，超去年全年，证券业半年收近160张罚单

金融小镇网7月5日讯：近年来，“立案调查”已成为投资者时常听到和看到的字眼，上市公司违法违规行为得到监管层重点关注，监管层对资本市场监管执法“零容忍”的态度由此得到体现。

wind数据统计显示，截至7月4日，今年已有38家上市公司遭到证监会及其派出机构立案调查，该数量超过去年全年，2021年被立案调查的上市公司数量为32家。

上市公司一旦被立案调查，公司股票往往遭到二级市场投资者用脚投票。7月4日，赣锋锂业因涉嫌内幕交易遭立案调查，公司股价开盘大跌7.07%，盘中跌幅收窄，截至收盘，下跌1.41%，成交117.19亿元。

证券公司担当了资本市场“看门人”角色，其自然受到监管层重点关注。截至6月29日，今年以来，证监会、交易所等监管层，向证券公司及从业人员合计共发出159张罚单，包括59家券商、135名相关从业人员。

6个余月立案调查数量超去年全年

自2019年以来，监管趋严的态势较为明显，遭监管层立案调查的数量增长较大，2019年至2022年以来，立案调查上市公司的数量分别是15家、17家、32家、38家。而在2019年之前，立案调查数量仅为个位数，数量最多的2018年也只有9家上市公司遭到立案调查。

今年以来被立案调查的上市公司，所属行业最多的6个行业分别是资本货物（18%）、耐用消费品与服装（13%）、技术硬件与设备（11%）、商品和专业服务（8%）、材料II、食品饮料与烟草（8%）。

从被立案调查的原因来看，涉嫌信披违法违规的上市公司多达32家，占比84.21%；未在法定期限内披露2021年年报的上市公司有5家，此外还包括集团公司涉嫌操纵证券市场、涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易类型，上述两个类型所涉及的上市公司分别是ST森源、赣锋锂业。

多家上半年被立案调查的上市公司，也曾在早前被立案调查，包括岩石股份、新潮能源、*ST宜生(退市)、*ST宜康，岩石股份曾在2004年、2017年分别因涉嫌违反证券法规、涉嫌信息披露违法违规遭到证监会立案调查；新潮能源曾在2010年因涉嫌信披违规证监会被立案调查，*ST宜生(退市)曾在2020年因涉嫌信披违规遭到证监会立案调查，*ST宜康在2021年年初因涉嫌操纵证券市场、未按规定披露持股变动信息，被证监会立案调查。

证监会在通报2021年案件办理情况时表示，下一步，证监会将以全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》为重点，聚焦关键领域，突出重大案件，坚持“一案双查”，切实加大违法成本，有效提升执法威慑，为资本市场改革发展稳定提供坚强法治保障。

被立案调查的大牛赣锋锂业，盘中巨震7%成交117亿

上市公司一旦遭到立案调查，二级市场的股价将受到直接冲击，即使是总市值近2300亿元锂业巨头赣锋锂业，也难逃股价巨震情形。

7月4日，赣锋锂业集合竞价大跌超7%，开盘跌7.07%，盘中跌幅收窄，截至收盘报110.33元，下跌1.41%，振幅6.93%，换手率8.98%，成交117.19亿元。

7月3日，赣锋锂业发布公告，公司于7月1日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会于今年1月24日决定对公司立案。

据每经报道，赣锋锂业董事长李良彬在接受记者电话采访时表示，公司被证监会立案，主要的原因是2020年6月份，公司在与江特电机洽谈并购事宜期间，购买了江特电机的股票。

实际上，江特电机去年也曾被立案调查。

7月4日，江特电机在互动平台表示，公司去年12月被证监会立案调查的原因为“涉嫌信息披露违法违规”，与赣锋锂业无任何关联关系；公司没有收到任何关于赣锋锂业本次被立案的相关信息；证监会对公司立案的现场调查工作已完毕，该事项不会对公司的生产经营、投资建设和“探转采”等工作造成影响。

证券行业半年领罚单159张

证券公司作为资本市场看门人的中介机构，监管层对其更是保持了高压监管态势。

数据统计显示，截至6月29日上午，今年以来，证监会及各地证监局、沪深交易所、股转公司、交易商协会及证券业协会等监管主体，向证券公司及从业人员合计共发出159张罚单，包括59家券商、135名相关从业人员。

其中，8家券商罚单笔数均超过5笔，分别是安信证券、浙商资管、平安证券、信达证券、广发证券（包括旗下广发资管公司）、中天国富证券、中信证券、申万宏源（包括申万宏源承销保荐公司）等，安信证券最多，领罚次数达到13次。

投行、经纪两大业务依然是券商违规的“重灾区”，相关罚单分别约有56单、46单，此外资管业务约有15单。

公司治理与内控存在风险成为主流问题，人员资格及从业规范涉及的问题也不在少数，多为业务人员不适格、投资者适当性管理不规范、制度建设不规范等。

证监会表示，将适应注册制等重大改革带来的深刻变化，坚持问题导向，加快公司监管、机构监管、稽查处罚全方位职能转变，科学把握“放”与“管”的平衡，强化事中事后监管，突出扶优限劣鲜明导向，大力提升监管数字化智能化水平，不断改进监管服务，提高资本市场治理效能。

来源：摩尔金融

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