从冲刺赴美IPO到被中基协注销，昔日明星百亿私募基岩资本彻底凉凉

据中国基金业协会披露的信息，2月22日，广州基岩资产管理有限公司（以下简称“广州基岩资产”）正式被协会注销，而早在去年11月，由该公司全资持股的广州基岩投资管理有限公司（以下简称“广州基岩投资”）已经率先被协会注销，这也意味着，昔日的明星百亿私募基岩资本至此彻底凉凉了。

广州基岩资产被注销的原因系被协会采取纪律处分措施，根据协会2022年12月26日《纪律处分决定书》被撤销私募基金管理人登记。

据中国基金业协会此前披露的《纪律处分决定书》，广州基岩资产主要存在四项违规行为。

一是违规向投资者承诺收益。广州基岩资产管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益。

二是挪用基金财产。2017年3月至2019年12 月，广州基岩资产未按基金合同约定的投资范围，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款、转款至约定投资标的以外的机构等方式，挪用基金财产共计人民币564188900.00 元和港币 27006733.02元。

三是信息披露存在虚假记载。2018年5月至2020年1月，广州基岩资产作为其管理的“基岩东方价值五号”等 35 只基金产品的资产委托人，与证券公司、公募基金管理公司签订 QDII 资产管理计划、收益互换协议，将基金财产投向在美国上市的中概股股票。在基金净值披露环节，广州基岩资产通过篥改相关标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告，定期报告上披露，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式，向投资者披露了虚假的产品净值信息。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算，广州基岩资产共虚增基金财产 1827410202.68 元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为 324.65%。

四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务。根据广州基岩资产向协会提交的书面回复，广州基岩资产所管理的 30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，中国基金业协会决定取消广州基岩资产会员资格、撤销广州基岩资产管理人登记，并取消公司法定代表人、总经理赫旭的基金从业资格。

基岩资本成立于2015年8月，旗下曾涵盖广州基岩资产和广州基岩投资两家私募平台，管理规模一度超过了百亿元。值得一提的是，基岩资本曾一度计划赴美IPO，冲刺“中国私募第一股”。

然而，现实中的基岩资本却是多次违规，问题重重。

早在2020年8月，广州基岩资产就曾因涉嫌违法违规收到证监会的《调查通知书》。

2021年3月，广州基岩资产因基金产品信息披露存在虚假记载、挪用基金财产、向投资者承诺最低收益等被广东证监局责令改正，并处以106万元罚款；公司法定代表人兼总经理，同时是上述涉案基金产品的投资经理赫旭被给予警告，并处以36万元罚款。

2021年7月，广州基岩投资因存在挪用基金财产和不按照规定履行职责的违法事实，被广东证监局责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；赫旭被给予警告，并处以2万元罚款。

此外，据天眼查APP数据，广州基岩资产还涉及43条法律诉讼信息，身为被告/被上诉人涉及的案件总金额为2111.82万元。

来源：天眼查APP