私募备案新规施行在即，这些“雷”你排了吗？
发布者：金融小镇网 发布时间：2023-05-06 16:39:264月21日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布的最新数据显示，3月份，新备案私募基金数量和规模均大幅增加。
中基协数据显示，2023年3月份，新备案私募基金数量3534只，较2月份增加1193只，环比增长50.96%；新备案规模895.74亿元，较2月份增加404.75亿元，环比增长82.44%。具体来看，私募证券投资基金2766只，占新备案基金数量的78.27%，新备案规模488.51亿元，环比增长75.60%；私募股权投资基金243只，新备案规模224.32亿元，环比增长90.87%；创业投资基金525只，新备案规模182.91亿元，环比增长96.99%。
私募基金数量不断扩容的同时，行业“扶优限劣”政策持续升级。中基协4月21日晚发布公告称，注销5家不能持续符合管理人登记要求的机构。同时，中基协官网数据显示，截至4月21日，今年已注销私募基金管理人达1713家，接近去年全年的八成。 那么，近期备案过程中究竟有哪些问题值得注意呢？率先“吃螃蟹”的小伙伴又有哪些经验可以借鉴？ 需上传合伙企业自工商设立以来所有银行账户的资金流水( 清晰且加盖银行签章 ) Tips: 1、现在会倒查申请备案私募之前的情况 2、工商登记早于基金成立日6个月以上要提交合伙企业历史沿革情况 根据管理人梳理的基金备案情况，过往备案的产品中先备后募现象严重。备案须知明确要求完成募集后再提交备案，且协会于22年4月发布的总期第2期私募基金备案案例公示的案例二已明确禁止了占坑、备壳行为，请管理人今后备案时结合实际展业需求完成真实募集后再提交，若后期再发现管理人有显著的先备后募情况，不排个收田人忧有头千工备案 Tips: 1、占坑、备壳绝对不允许 2、即使先在成功备案，之后可能还要清理 3、分道制T+O备案白名单机会难得，需要把握 请管理人提供持续展业能力相关说明函及证明文件，说明函内容应包含但不限于管理人是否具备开展私募基金管理业务所需的人员( 全职员工人数不低于5人 )，经营场所( 有独立、稳定办公场所 )、资本金( 管理人资金能覆盖一段时间内合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支 ) 等运营基本设施和条件 Tips: 这是被质疑持续运营能力，行业黑话就是“僵尸私募”，如果不能展业请考虑主动注销 请补充提供管理人备案首支基金的募集账户( 无托管基金 )或托管账户( 有托管基金 )的银行流水，并出函说明该基金的投资运作情况 Tips: 请注意首只备案的基金产品是否是保壳的，是否有使用过桥资金。 备案基金外部投资者实缴规模应不低于1000万元，请管理人核实调整 Tips: 请注意私募基金管理人备案门槛——1000万元。 根据信息查询，管理人近期备案的几只基金均由X X X X 有限公司做co-g，请管理人说明双方合作的具体情况，包括但不限于职责分工、收费、合作背景等，同时列表统计和厦 X X X X 有限公司合作的所有基金情况 Tips: 1、禁止通道业务 2、双GP，管理人要当执行事务合伙人 3、委托管理，管理人要和GP有强关联关系 来源：天府对冲基金学会
