一文读懂私募基金登记备案新规！实控、法代、高管及基金备案、材料清单等
发布者：金融小镇网 发布时间：2023-08-25 16:32:30私募登记备案新规正式落地实施，以后不管新设还是变更都要参照新规来执行了。但是，新规洋洋洒洒这么多内容，到底都讲了什么呢？今天我们来分享一个系列的文章内容，帮助大家学习了解。
新规要点概览
2月24日晚，中基协正式发布修订后所《私募投资基金登记备案办法》及配套指引，自2023年5月1日起施行。
新规中具体讲到了私募管理人登记、私募基金备案、信息报送等方面的要求，还明确了过渡期安排。另外，中基协还同时发布了3个与私募管理人登记相关的指引，涉及机构主体、实际控制人、出资人、法定代表人、高级管理人员等相关要求。与之前的监管规则相比，新规发生了很大的变化，中基协也对系统进行了升级更新，那么都有哪些需要我们关注的要点呢？点击下方链接了解详情：
■ 新规解读！私募登记备案办法要点：过渡期安排、实缴资本、基金规模、股东高管及员工、信息变更等
1、实际控制人
在新规中，实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织。
在新规中，对于实际控制人的认定标准、出资及股权架构要求、从业经验要求、诚信要求都有新的标准。另外，如果涉及到境外实际控制人、在上市公司或者金融机构任职的实际控制人或者下设多家私募机构的实控人都有一些个性化的规定。
在稳定性上也更加严格，要求实控人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得转让。下面分享一篇关于实控人的要求梳理，详情点击链接了解：
2、法定代表人
法定代表人是私募机构必不可少的高管之一。新规中对于法定代表人的要求也有所提升，主要集中在以下几点：一是必须要持股，二是具有5年以上符合要求的从业经验。
但是，值得欣慰的一点是，以后变更法定代表人时就不需要出具专项法律意见书了，像其他高管一样正常提交变更即可。关于法定代表人的详细要求见下文：
3、投资负责人
投资负责人在私募机构中可以说是非常核心的角色之一，可以由法定代表人、总经理、副总经理等担任，但不可由合规风控负责人兼任。
一旦被选定为投资负责人，不仅要持有私募机构的股份，还要满足特定的业绩要求，提供相应的业绩证明材料。我们在日常工作是发现，很多机构申请私募管理人登记时，都会被反馈投资负责人的情况，特别是业绩不符合要求，这一点很致命！
那么，私募管理人必须设有负责投资的高管吗？具体要求都有哪些？大家可以点击下方文章链接了解：
4、合规风控负责人
合规风控负责人也是必备高管之一。但是，我们发现一直以来大家对合规风控的重要性是没有给予足够重视的。特别是在监管不断收紧的今天，各类业务的合规要求提升到了一个新高度，私募管理人可能也不是几个人简简单单就能做起来的了！
轻合规的时间注定要过去，所以呼吁大家千万要重视合规风控，这甚至可能关系着公司是否能持续运作下去。
从新规来看，合规风控的任职要求也很明确，相关的工作经验年限、认可的过往工作经历都明明白白写出来了，点击下方链接查看详情：
■ 中基协登记备案新规：私募管理人合规风控负责人最新要求梳理
5、股东
这里说的股东，主要是私募管理人的控股股东、主要出资人。
控股股东需要具备5年以上经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，具备良好的诚信信息，最近5年不得从事冲突业务。主要出资人是指持股比例在25%以上的股东，中基协同样会审查其诚信信息，大家也要注意。
另外，针对境外股东、上市公司股东等具有特殊身份的股东，新规中也有一些明确的要求，详情参见下面文章：
6、私募基金备案
新规中其实大篇幅讲的是私募管理人登记相关要求，针对私募基金备案着墨较少，但仅仅是小小的篇幅已经让大家无法不给予关注了。
比如要求私募基金初始募集规模实缴1000万以上，投资单一标的2000万以上等。而在五一节前，中基协又发布了私募证券基金的运行指引征求意见稿，进一步收紧的监管要求引发整个市场的热议和关注。我们也期待后续私募股权、创业投资基金的备案指引……
关于私募基金备案的具体要求，详见下文：
7、登记材料清单
新规发布后，中基协也根据最新的要求制定了2023版私募管理人登记材料清单。
在材料清单中，我们可以看到更加细化的一些要求，材料也更加细致严格，有很多让大家意想不到的地方。
