大湾区S基金联盟成立！广东正式启动股权投资和创业投资基金份额转让试点

为进一步拓宽优化了私募股权和创业投资的退出渠道，广东正式启动股权投资和创业投资基金份额转让试点。

9月26日上午，广东省地方金融监管局、广东证监局、横琴粤澳深度合作区执委会共同主办的广东股权投资和创业投资基金份额转让试点启动仪式在广州市黄埔区举行。当日，由恒健控股、粤科集团、越秀产业基金、广东股权交易中心等发起的大湾区S基金联盟正式成立。

股权投资和创投基金作为支持创新创业的重要力量，对于推动经济发展和产业升级具有重要意义。公开数据显示，目前九成的科创板上市公司、六成的创业板上市公司、99%以上的北交所上市公司，在上市前均接受过股权创投基金的资金支持。

然而，一直以来受基金年限和退出渠道单薄等因素影响，退出难成为困扰基金管理人的重要问题。启动广东股权投资和创业投资基金份额转让试点，既可以有效提升私募创投行业的整体流动性、助力解决行业退出难问题，也有利于促进金融与产业间的良性循环，培育更多的长期资本支持实体经济创新发展。

“广东股权投资和创业投资基金份额转让试点正式启动，是广东资本市场创新发展的一件大喜事。”广东省地方金融监管局副局长倪全宏在致辞中表示，在我省开展基金份额转让试点具有十分重要的意义。截至8月末，我省在中基协登记的私募股权创投基金管理人2721家，占全国总数20.76%；备案基金超过1.19万只，占全国总数22.29%；基金规模2.51万亿元，占全国总数17.48%，行业发展的各项数据均位居全国前列，基金份额转让的市场需求很大，开展试点将进一步完善全省私募股权创投基金“募投管退”全链条综合服务体系，极大丰富私募股权类基金退出渠道。

据悉，8月10日，中国证监会正式批复在广东股权交易中心开展股权投资和创业投资基金份额转让试点。获批试点以来，我省已严格按照证监会的批复要求，构建了“1+2+3+N”试点支撑体系，即制定1套业务制度及风险管控机制、建设了基金份额转让系统和私募投资企业综合服务平台两大科技系统，省市区企业同时发力新设总规模达40亿元的3只S基金，设立了大湾区S基金发展联盟，形成了“制度先行、科技赋能、S基金助力、资源汇聚”的良好试点基础。

倪全宏表示，下一步，省地方金融监管局将会同有关部门研究出台国资转让、市场培育、行业规范、组织保障等一揽子政策，在严格做好风险防范的前提下扎实地推进试点工作，全力支持基金份额转让平台在畅通私募股权基金退出方面发挥更大作用，推动更多基金参与到服务科创企业的“接力跑”中，助力粤港澳大湾区国际科技创新中心建设。

广东证监局纪委书记邹陵曦表示，开展股权投资和创业投资基金份额转让试点，是完善辖区多层次资本市场建设的重要举措，既体现了中国证监会对广东资本市场的高度重视和充分肯定，也是落实省委“1310”具体部署和金融支持大湾区建设的实际行动。下一步，广东证监局将加强与相关部门协同合作，强化试点工作组织领导，形成工作合力，并指导广东股权交易中心抓好制度设计和平台建设，夯实试点基础，同时强化风险防范意识，有序稳步推动试点工作开展，促进私募基金与区域股权市场整合发展，形成股权和创业投资基金份额转让的“广东经验”。

横琴粤澳深度合作区金融发展局局长池腾辉表示，广东股权投资和创业投资基金份额转让试点的获批，是贯彻落实“横琴金融30条”重要举措。下一步，横琴合作区将研究出台金融扶持政策，对在合作区注册并在中基协登记备案的S基金管理人，以及为份额转让试点提供优质服务的中介服务机构给予政策奖励；联同广东股权交易中心探索创新QFLP相关的基金份额转让制度和服务产品；支持广东股权交易中心在合作区设立运营中心，为合作区的私募机构提供更好的份额转让综合服务。

在启动仪式上，由恒健控股、粤科集团、越秀产业基金、广东股权交易中心等发起的大湾区S基金联盟正式成立。广东股权交易中心正式上线广东股权投资与创业投资基金份额转让系统和广东私募投资企业综合服务平台，并发布相关业务制度规则。恒健控股、粤科集团、越秀产业基金分别发布了新设S基金情况。此外，广东股权交易中心与深圳证券通信有限公司签署战略合作备忘录，与广州开发区管理委员会及恒健控股、粤科集团、粤财控股等20多家机构签署战略合作协议，为试点建设进一步汇聚各方力量。