投资并购大事！市场监管总局最新出台

时间：2023-09-12 17:14:07

9月11日，市场监管总局印发《经营者集中反垄断合规指引》（下称《指引》）。这是2008年《反垄断法》实施以来，国务院反垄断执法机构出台的首部经营者集中监管领域合规指导性文件。《指引》共设六章、三十五条，在重点合规风险方面，重点提示经营者集中各环节应...

中基协登记备案新规：私募合规风控负责人最新要求梳理

时间：2023-09-11 15:34:31

新规出来后，管理人登记过程中，对合规风控负责人的最新要求如何？一起来看看吧！01基本任职条件1.具备从业资格。目前合规风控负责人取得从业资格只有两种方式，一是以考试成绩申请注册从业资格；二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的前提

一文读懂私募基金登记备案新规！实控、法代、高管及基金备案、材料清单等

时间：2023-08-25 16:32:30

私募登记备案新规正式落地实施，以后不管新设还是变更都要参照新规来执行了。但是，新规洋洋洒洒这么多内容，到底都讲了什么呢？今天我们来分享一个系列的文章内容，帮助大家学习了解。新规要点概览2月24日晚，中基协正式发布修订后所《私募投资基金登记备案办...

国资新规后，国资私募机构修订公司章程的关注要点

时间：2023-08-23 15:25:21

近日，国务院国资委下发《中央企业基金业务管理暂行办法》（“《央企基金办法》”）。结合此前国资委于2021年2月26日与财政部联合印发的《国有企业公司章程制定管理办法》（“《国企章程办法》”）以及2022年08月23日出台的《中央企业合规管理办法》（国务院国...

中基协登记备案新规：私募合规风控负责人最新要求梳理

时间：2023-08-22 17:20:14

新规出来后，管理人登记过程中，对合规风控负责人的最新要求如何？一起来看看吧！01基本任职条件1.具备从业资格。目前合规风控负责人取得从业资格只有两种方式，一是以考试成绩申请注册从业资格；二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的前提

私募行业新陈代谢加速

时间：2023-08-17 15:44:30

近期，在监管趋严的背景下，针对私募机构各项违规的监管函不断出现，且不乏百亿私募身影。中国证券报记者梳理发现，这些私募机构大多存在产品和人员信息未及时披露、在开展私募基金业务中未勤勉谨慎履行管理人职责等问题。整体来看，私募受罚较多与未尽审慎勤

中基协新规定：管理规模小于5000万的私募机构风控人员，不被认可​！​

时间：2023-08-16 16:34:05

最近无论是股权类还是证券类管理人，在私募管理人登记或者变更风控负责人高管的过程中，均有收到同样的电话通知：中基协表示风控人员所在的公司的管理规模比较达不到3000-5000万所以无法认可这段履历！除此之外，中基协给到管理人的反馈还有：1、“你们合规风

年内48家上市公司股东违规减持，原因竟是误操作或理解错了？

时间：2023-08-15 17:32:29

合规要求一直是上市公司必须遵守的重要原则，对于其股东来说，同样如此。作为资本市场违法违规的高发区之一，股东违规减持问题一直备受关注。同花顺数据显示，截至8月14日，年内有48家上市公司发布了关于“股东违规减持”的公告。8月12日，第十六届中国上市公

中基协最新反馈：管理规模小于5000万的私募风控不被认可​？

时间：2023-08-10 15:37:39

最近无论是股权类还是证券类管理人，在私募管理人登记或者变更风控负责人高管的过程中，均有收到如下类似的反馈，一般是通过电话通知：中基协反馈意见1、“你们合规风控负责人不符合我们要求，情况是这样的，对高管的任职要求，其过往任职的私募机构应当运作正...

一文读懂私募基金登记备案新规！实控、法代、高管及基金备案、材料清单等

时间：2023-08-04 16:35:42

私募登记备案新规正式落地实施，以后不管新设还是变更都要参照新规来执行了。但是，新规洋洋洒洒这么多内容，到底都讲了什么呢？今天我们来分享一个系列的文章内容，帮助大家学习了解。新规要点概览2月24日晚，中基协正式发布修订后所《私募投资基金登记备案办...