协会发布备案关注要点对私募基金备案提出了哪些新的要求？

这次发布的备案关注要点覆盖了股权类和证券类基金。整体来看，备案关注要点主要是对先前已公布的相关规定、须知及要求等的总结和细化，但同时也提到一些新的要求，主要有：

(1)投资范围限制：新增“金融资产交易中心发行的产品”、“首发企业股票(战略配售和港股基石投资除外)”为私募股权、创业投资基金禁止投资范围；

(2)募集完毕未及时备案说明：进一步严格规范管理人需在基金募集完毕20个工作日内提交备案的要求，对未在前述时限内提交备案申请的，要求上传情况说明、历年审计报告或资金流水、投资标的确权信息等；

(3)“净壳”要求：如基金主体在备案前已经作为壳主体存续较长时间，如工商登记成立日早于基金成立日6个月以上的，还将被要求上传合伙企业或公司自设立以来的历史沿革说明、对外投资情况等；

(4)一年无在管基金的经营异常机构：对于一年无在管基金的经营异常机构，协会将要求备案基金实缴规模达到1000万，且由托管人对管理人进行尽调并出具审核要点，同时关注其是否为真实对外募集；还将重点关注管理人过往是否有过“保壳”行为，是否通过承接其他管理人管理的存续基金豁免新设基金备案要求，是否有黑中介参与基金备案等合规疑点或违规问题。

来源：嘉礼律评，作者刘涛 黄亚琪

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