出手！整治私募乱象，多地证监局新年开罚单

新年伊始，监管部门对于私募行业的严格监管还在延续。统计显示，今年以来，各地证监局对多家私募下发了警示函，重拳整治行业乱象。

私募业内人士表示，随着监管趋严的态势不变，必须坚守“真私募”定位，以投资人利益为准绳，忠实履行信义义务，建立并完善全流程风控体系，才能行稳致远。

多地证监局新年出手

治理行业乱象

1月3日，中国证券投资基金业协会（下文简称“中基协”）官网公布了今年开出的首份罚单。

在该份纪律处分决定书中，中基协指出，上海晟泰智睿资产管理有限公司（以下简称上海晟泰）共存在两项违规事实：首先是高级管理人员及员工人数不符合私募基金管理人登记要求。上海晟泰目前并没有在职高级管理人员，公司仅有2名员工，且其中1人还是兼职。其次，上海晟泰没有独立的办公场所。公司原来的办公地址的租赁合同已经于2020年4月30日到期。根据以上事实，中基协撤销了上海晟泰的管理人登记。

除了纪律处分决定书中提到的问题，上海晟泰还存在着投资者定向披露账户开立率低和高管人员没有证券投资基金从业资格的问题。而且中基协从业人员管理平台上的登记数据显示，上海晟泰取得基金从业人数为0。

无独有偶，江西证监局也在新年对新余济达投资有限公司（以下简称济达投资）出具警示函。

江西证监局表示，济达投资存在着一系列问题，包括未按照投资合同约定的信息披露渠道向投资者披露基金运行信息；未及时在中国证券投资基金业协会更新公司名称、注册地、办公地等备案信息并及时报告公司的名称变更事项；对外投资未按公司投资管理制度履行投资决策程序并进行投资风险控制和风险跟踪评估等。

此外，北京证监局在近日也连开多张罚单，其中北京盛达瑞丰投资管理有限公司（以下简称盛达瑞丰投资）因违规从事私募基金业务被责令改正。

北京证监局认为，盛达瑞丰投资存在以下行为:从事私募基金业务,未能遵循自愿、公平、诚实信用原则,未能维护投资者合法权益。

而江苏证监局深入私募公司现场进行了检查。在对江苏睿谷私募基金管理有限公司（以下简称睿谷私募基金）的现场检查中，江苏证监局发现睿谷私募基金存在一系列违规行为。

坚守“真私募”定位

方能行稳致远

随着资本市场的发展成熟，私募基金行业特别是证券类私募基金行业在“阳光化”之后，近年来取得了长足的发展。

在高速发展中，私募也存在着许多不可忽视的问题。包括未能及时披露信息、未能妥善保存投资者资料、违规损害投资者权益等。

琢磨金融研究院姚杨博士表示，一方面百亿私募日渐增多，管理专业性和研究深度不断向大型资管机构看齐；另一方面，在上万家私募管理人中，仍有较多团队不齐备、投资不专业、管理规模极小甚至没有产品正常存续的机构，并且依然有部分机构对于合规审慎经营认知不深刻、理解不到位，没有认真履行合格投资者认定等要求，容易产生不当宣传和客户纠纷，甚至部分情况下存在产生“劣币驱逐良币”的风险。

为了更好地推动风险化解，强化投资者保护，中基协在2022年注销了私募管理人2217家，对48家机构、78名基金从业人员作出了纪律处分。

此外，中基协于2022年12月30日就新修订的《私募投资基金登记备案办法》（下称《办法》）及配套指引，公开向社会征求意见。姚杨认为，虽然《办法》还处于征求社会及行业意见阶段，但不难看出其对于行业监管有了更加细致的要求规范，对于行业参与主体及拟参与主体的专业性、合规性、完备性、可持续性等各方面提出了更加明确的要求。

北京源晖投资合伙人罗浩表示，近几年，私募基金行业迅速发展壮大，但整体上仍还存在多而不精、大而不强、鱼龙混杂等情形，随着监管趋严的态势持续，私募行业必须坚守“真私募”定位，以投资人利益为准绳，忠实履行信义义务，建立并完善全流程风控体系，才能行稳致远。

“市场参与主体也需要从投资专业性和营销合规性等多方面加强内功。”姚杨说，投资上真正实现“为投资者创造长期价值”，销售上真正实现“卖者尽责，买者自负”；齐心协力帮助行业走上专业、稳健、合规、可持续的健康发展道路。

来源：上海证券报