多部门加强私募监管，促进私募机构良性发展

证监会发新规

限定私募管理公司经营范围

进入2021年，平静没多久的私募行业迎来了开年的第一个重磅监管规定——中国证监会于1月8日发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，引起大家关注的是第三条第二项规定，私募管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

早在去年9月份，证监会就开始对上述规定征求意见，其中不仅对私募管理人的名称、经营范围作出规定，还要求私募不能异地经营，注册地和办公地必须在同一省、计划单列市内。受到波及的有4000多家异地经营、2万多家名称和经营范围不符合要求的私募管理人，于是新规甫一发出就在业界引起热议：工商注册难、变更难、迁址难……一系列问题摆在大家面前。

在今年1月初下发的正式稿里，删除了异地经营的禁止条款，对名称和经营范围的规定也实行了“新老划断”，已存续的私募管理人终于不用搬家、不用改名字和经营范围了，大家也算松了一口气。

然而，对于想要进入私募行业的人来说，这个准入门槛似乎更高了，工商经营范围不是想变就变的，如果证监会和工商部门没有达成一致意见，后续根本没法操作，各地基金小镇也都在积极观望，等待后续通知。

中基协出反馈

名称及经营范围需整改

新规落地过程中，最悲剧的是按照之前私募管理人登记要求，已经完成工商注册的公司，和那些已经向中国基金业协会提交登记申请，正在办理中的公司，新规中并没有说他们也可以“新老划断”！

之前业界人士猜测，由于各地工商态度不明，很多地方不能变更公司名称和经营范围，那是否可以通过写说明和承诺函的方式，先申请完成私募管理人登记，并且承诺在工商允许之后及时按新规要求变更呢？这种方式在前两年曾经使用过，当时监管要求私募管理人公司名称中必须具有“投资管理”“资产管理”“基金管理”等字样，行业也经过了一轮整改，部分机构正是通过写说明函的方式成功通过私募管理人登记。

有人向中国基金业协会咨询时，协会回复由于咨询较多，已经上报该问题暂未收到回复处理。

但是，就在大家翘首期待的时候，中国基金业协会给出了补正意见：

补正意见中明确提到，根据中国证监会《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第三条规定，管理人名称中应标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，经营范围中应标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样，贵机构名称或经营范围不符合上述要求，请整改后再提交。

这意味着新申请私募基金管理人登记的机构需要按照新规的要求来整改，但是多个地方的工商局仍然岿然不动，无法变更。

市场总局发通知

更新经营范围规范表述目录

就在大家一筹莫展之际，国家市场监督管理总局向各地登记注册机构发了《关于做好私募基金管理人经营范围登记工作的通知》。

通知里提到，为便利企业登记经营范围，经商证监会市场二部，相关私募基金管理人在办理经营范围登记时，统一使用两类表述：

私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）

与此同时，登记注册局已同步更新总局《经营范围规范表述目录》，北京、广东、海南、浙江等地工商局也更新了本地区的工商经营范围目录，增加了私募基金的相关内容。

在经营范围规范表述查询系统里，可以查到对私募机构经营范围的要求：

从事以下（包括但不限于）各种私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）及相关附属的不涉及许可审批、备案的活动，均使用私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）的规范表述登记经营范围：私募证券投资基金管理从事以下（包括但不限于）各种私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）及相关附属的不涉及许可审批、备案的活动，均使用私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）的规范表述登记经营范围：私募股权投资基金管理服务；私募创业投资基金管理服务

这意味着，私募管理人的营业执照上要体现出“私募证券投资基金管理服务“”私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务”，私募基金有了自身行业特色的字样。

回溯已完成登记的2万多家私募基金管理人，据统计，名称中有“私募基金”“私募基金管理”这两类字样的管理人有60多家，名称中有“创业投资”字样的私募管理人数量较多，有1000余家。数量少之又少，未来大家有望统一名称样式。

我们看到，通过行政监管和自律管理的相结合，私募基金行业的监管力度正在不断强化，向着金融机构的监管标准推进，未来或许会有更多规范私募发展的新规出台，私募基金将面临更加严格的监管氛围，合规运营、稳健发展才是长远之道。（金融小镇网转载自贰与贰拾集市）