北交所融资融券业务即将上线！券商先行准备交易权限开通

据金融小镇网了解，近期北交所向业内各家证券公司下发《关于做好北交所融资融券业务上线准备工作的通知》，要求做好各项业务、技术准备工作，积极筹备北交所融资融券业务，确保业务规模、业务质量达到预期。

正值北交所开市一周年，融资融券业务的推出无疑将为北交所市场带来更多活力。业内人士指出，融资融券制度完善了北交所交易机制，同时也提升了二级市场定价功能。两融具有放大成交量的杠杆效应，有利于进一步提升北交所市场流动性水平。

先行准备交易权限开通 组织市场动员

就在上周，北交所融资融券业务规则正式发布实施。基于此，北交所向各家券商发布通知，要求做好业务上线各项准备工作，防范业务风险，确保业务平稳有序开展。

具体来看，北交所要求各家券商严格按照《北京证券交易所融资融券交易细则》等规定做好各项业务、技术准备工作，建立健全内部管理制度，制定风险防控方案，做好人员上岗安排和工作培训，做好投资者宣介和市场动员，做好信用账户交易权限开通，做好技术系统准备，在统筹兼顾业务风险前提下，积极筹备北交所融资融券业务，确保业务规模、业务质量达到预期。

各证券公司可按照《北京证券交易所融资融券业务指南》要求，先行准备融资融券交易权限开通工作。待各方条件就绪后，北交所将通知证券公司通过统一业务系统（UBS）交易单元管理专区正式提交申请，开立首个融资融券专用交易单元，开通融资融券交易权限。

另外，北交所还要求各证券公司认真组织市场动员工作，自11月21日起每日报送市场动员工作进展，包括有意向参与北交所信用交易的合格投资者数量、已动员开通北交所信用交易权限的合格投资者数量、已开通北交所信用交易权限的合格投资者数量等。

由于北交所融资融券业务刚刚推出，北交所还将自11月21日起开展融资融券业务市场培训。北交所要求各证券公司认真组织相关人员参与培训工作，确保培训覆盖全面到位。培训内容包括北交所融资融券业务制度解读、北交所融资融券业务技术变更要点介绍、北交所融资融券登记结算业务介绍等。

同期，投保基金公司也下发了《证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范之附录》，并向券商征求意见。新版附录中在证券账户类别表及市场代码表中分别增加“北京市场账户标识（深市信用账户）”及“北京证券交易所”，为北交所两融业务的开展做好准备。

对此，业内多家券商向记者表示，已收到相关要求并认真执行。例如，天风证券方面即表示，其公司由公司信用业务部牵头，成立由业务、技术、风控、运营等部门组成的专项工作小组，着手形成北交所融资融券业务实施方案，完善内部管理制度及风控制度，筛选符合开展业务的投资者名单，初步形成业务拓展内部培训材料以及投资者适当性宣传材料。 

截至目前，天风证券已参加北交所、股转公司、中国结算、深证通联合组织的3轮业务测试，柜台系统已基本具备上线要求。后续天风证券将持续做好技术系统准备工作，尤其是客户交易端软件的技术准备工作和投资者的知识科普。在风险可控的前提下，积极参与北交所融资融券业务开展，确保业务上线后平稳、安全运行。

来源：中国基金报