陕西：强化服务意识 做企业上市的“超级保荐机构”

进入2021年，陕西企业上市工作延续了强劲势头，新增深交所创业板过审企业1家，去年过会的4家企业中，有3家已向证监会提交注册，去年新三板精选层过会的同力股份已顺利注册并发行上市。目前，待审核企业9家，其中证监会5家、上交所科创板3家、深交所创业板1家。在辅导企业23家（包括新三板精选层3家），均为去年初以来报辅导。

“虽然辅导时间不长，但经过各有关单位的培育和规范，企业质量明显提高，特别是，陕西证监局的辅导效率和质量较高，其中半数以上有望在上半年报审核。”苏虎超表示。

陕西省企业上市工作不断取得突破背后，得益于源源不断的后备企业生力军。就在4月16日，陕西省金融局会同省级有关部门和3家交易所助陕基地联合发布了2021年度300户省级上市后备企业名单。

同时，陕西省金融局与股份制银行、地方法人银行共10家银行签署了综合金融服务合作协议。根据协议安排，10家签约银行将面向省级上市后备企业提供700亿元授信意向，各银行将组建工作专班，开辟授信服务绿色通道，助推上市后备企业加快上市挂牌。

在与苏虎超的交流中，他特别提到“服务”二字，“在推动资本市场发展方面，我们做了很多工作，为企业和中介机构服务，对接交易所、监管部门，帮助企业解决发展规范问题，可以说，省金融局承担着‘超级保荐机构’的角色。”

按照苏虎超的说法，企业上市实际上是一个选择种子选手的过程，后备企业尤为关键；因此，只要企业进入了上市后备企业名单，省金融局就将为其提供全方位的贴身服务。

一方面，针对上市后备企业，持续办好董秘培训班、高管成长特训营、领导干部资本市场专题研修班等品牌培训活动。另一方面，组织开展“资本市场服务周”、“资本市场地市行”等活动，加强与地市的沟通配合，充分挖掘后备企业资源。

为鼓励企业上市，近年来，陕西省及各地市推出了多项上市奖补政策，特别是陕西“省市县”三级企业上市挂牌奖补政策的集中公开公示，显著增强了上市工作对于企业的吸引力。与此同时，上市奖补政策也得到了各级财政部门的有力支撑。

“企业在上市改制的过程中会产生一些成本，奖补措施的落实能够为企业解决一部分现实困难。因此，这对企业上市而言是有一定支持作用的。”苏虎超表示，“当然，企业上市还应做好历史问题的规范，涉及土地、权证、税收、社保等方方面面，省金融局也会实事求是地通过合规的方式帮助企业解决上市过程中面临的问题。”

此外，后备企业往往规模较小，上市前也会面临一定的融资需求。陕西省金融局正加快推动成立陕西省上市挂牌后备企业股权投资基金，以“领投”、“跟投”方式吸引全国头部创投机构来陕投资，为后备企业提供资金支持。

企业上市还离不开证券交易所，陕西省金融局提升服务意识的另一项重要举措就是帮助后备企业提前感知交易所氛围，熟悉上市交易流程等。一是牵头建立了企业上市政务服务绿色通道、企业融资项目常态化路演等机制，合作共建了沪、深证券交易所和全国股转系统西北基地等平台。

二是深化与沪深证券交易所、全国股转系统的战略合作，加快推动陕西省资本市场服务中心落地运营。用苏虎超的话来说，资本市场服务中心落地后将搭建起政府和交易所为企业服务的桥梁，及时对接证券公司和投资机构，“打造资本市场服务共同体，打通企业上市堵点、难点。”

“总的来看，资本市场过去是陕西的短板，经过这几年的努力，企业、政府、金融机构等对于企业上市意义的认识有了很大提高，关心上市、支持上市、服务上市的氛围基本形成，企业上市的机制基本上走出了一条路子。”苏虎超表示。

不过，在苏虎超看来，随着注册制改革的逐步落地，各省竞争愈发激烈，马太效应、分化效应在加剧。“我们深刻认识到这一局面，因此在资本市场上市工作方面仍不敢有丝毫懈怠。”

就以推动构建多元化科创投融资体系而言，陕西还面临不少困难，例如科技创新资源丰富，但市场主体偏少、科创企业间接融资通道不畅、金融支持科技自强自立的供给主体偏少。由此可见，在推动陕西资本市场把握科创机遇的过程中，进一步提升服务意识是必不可少的。（金融小镇网转载自证券时报）