基金参与北交所交易，积极进行系统升级

9月2日，习近平主席在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会致辞中宣布继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，资本市场将迎来新的发展格局。

公募基金对北交所投资积极性颇高。日前业内传出消息称，证监局下发相关通知，明确北交所上市公司属于基金法相关规定的上市交易的股票，相关公募基金可以根据法律法规和合同约定投资。不过，通知同时表示，公募基金参与新三板投资按照之前监管层发布的《公开募集证券投资基金投资全球中小企业股份转让系统挂牌股票指引》。

一位基金公司人士表示，所在公司确实收到了证监局下发的通知，通知比较简短，主要是界定了北交所股票属于国内依法发行上市交易的股票，基金公司可以按照合同约定进行投资。不过上述基金公司人士认为，基金公司未来参与北交所投资的具体细节仍待监管层进一步通知。

在另一位基金公司人士看来，公募基金参与北交所投资，需要符合该基金的投资目标、投资策略、投资范围等相关合同约定，不能未经公告就随意改变原有基金的风险收益特征。“比如说原先某只基金属于大盘风格，该基金就不太适合过高比例参与北交所上市的部分小盘成长股的投资。”

而一位业内人士也表示，近期确实听到了这一消息，北交所标的属于上市交易的股票，这样就从大方向明确了公募基金或可直接参与北交所相关投资。不过，他也表示，公募基金正式参与北交所，还需要更新系统等。而据他了解，近期有意向参与北交所投资的基金公司都在完善系统等。

此前也有消息称，全市场98家证券公司、10家信息商、8家基金公司9日参加了北交所开市第二次全网测试。至此，北交所开市全网测试画上句号。各项测试任务顺利完成，参测机构技术系统运行平稳。

而据基金君了解，此前拥有新三板基金的基金公司均参与了北交所全网测试，其中包括了华夏、南方、富国、招商、万家、工银瑞信、汇添富等。

作为基金公司主要的系统提供方，恒生电子相关人士表示，北交所设立目的为深化新三板市场改革，促进制造业发展和创新企业融资，推动企业分层治理，大力培育专精特新企业，同时让广大投资者参与与分享创新型企业成长红利。恒生电子为基金公司提供的核心交易系统当前已具备开展北交所业务的条件，包括支持交易前端北交所业务市场分类展示以及中后台的交易、清算，部分基金公司已完成程序的迭代和升级，系统将有力保障基金公司顺利参与北交所业务。

接下来，随着业务发展，恒生电子将从系统层面前瞻性地规划支持北交所业务的开展，如业务合规层面的公平交易、交易强化层面的组合交易与算法交易等。

来源：中国基金报