多位公募、券商大佬现身私募备案，开年来私募注销数量激增，登记不足注销的1/10

不同于2022年同期，今年以来私募注销数量远大于登记备案数量，对比悬殊。监管趋严下，能够成功登记备案的私募基金值得关注。

中基协官网显示，14家私募基金同在3月10日完成登记备案。这是本月第二批私募“组团”登记，此前共计22家私募基金同在3月3日完成登记备案。至此，本月已有36家新登记基金，而其中不乏“再登记”基金。

上述36家新登记私募均被中基协红字提示，且皆被提示无在管基金。此外，不少私募还同时被提示注册地与办公地不在同一辖区、全职从业人员少于5人等。

从工作履历看，新登记私募基金的高管，此前曾任职于公募基金、证券公司的并不在少数。

这其中包括，曾先后入职交银施罗德、平安基金、民生加银、华商基金，再“二进”民生加银，又“公奔私”的黄一洺；还有在摩根士丹利、巴克莱等华尔街“大厂”工作多年后加入博时基金，之后也公奔私”的张志峰；以及在中国银河证券体系中供职超过20载的李学。

细究发现，黄一洺旗下新登记的海南新国兴基金，是一家私募股权、创投基金，黄一洺也将从二级市场跨越至一级市场。值得一提的是，黄一洺2019年便因业绩垫底和较高的换手率，引发过市场讨论。

从登记和注销数据看，监管层在明确的扶优限劣方针下，加速出清的节奏正在加快。

比之2022年同期，中基协开年至今新登记私募基金公司数量减少1/3，合计管理产品数量“缩水”超19倍。截至3月15日，中基协今年以来新登记私募基金公司共计156家，合计管理基金数量42只。回顾2022年同期，中基协新登记私募基金公司共计234 家，合计管理基金数量803只。

据披露，进入2023年以来，共计1625家私募基金完成注销；而2022年同期，158家私募基金完成注销，还不足今年同期的1/10。纵观2022年，全年共计2210家私募基金完成注销，也就意味着开年不足3个月，便已完成去年超七成的注销进度。

“公奔私”后自立门户，成立股权基金

从成立时间看，新登记的14私募基金中有9家于2022年注册成立，此外，无锡珽宇基金、横琴天一分别成立于2023年1月、2月；北京运晟基金、海南汤姆一通、永安浦积3家基金均成立于2021年。这14家私募基金中，仅北京华岳基金、珠海横琴天一、张家港高竹基金、海南九辰基金4家为私募证券投资基金，其余10家新登记私募均为私募股权、创投基金。

海南新国兴基金成立于2022年2月，注册及实缴资本分别为1000万元、300万元，全职员工共计3人。这一家私募股权、创投基金的管理规模区间在0-5亿元，由黄一洺、北京北斗国星数据管理有限公司（以下简称：北斗国星）分别持股60%、40%。据公司官网，北斗国星专注于北斗卫星导航技术开发与应用。

据中基协披露，黄一洺曾在交银施罗德研究部担任研究员，任期为1年；加入厦门国际信托不足一年后，便加入平安基金投资研究部，担任基金经理助理，任期近3年；随后又在民生加银基金成为了一名基金经理，任期近2年。

到了2017年4月，黄一洺加入华商基金专户投资部，担任投资经理。一年多后，黄一洺辗转又加入民生加银基金，担任基金经理一职，直至2020年6月。修整数月后，黄一洺正式奔私，加入了千上投资。据中基协，该私募是一家私募证券基金，董事长江国华曾在2008年6月至2016年11月于民生加银基金担任基金经理。

而“二进”民生加银后，黄一洺因业绩亏损和较高的换手率引发业界讨论。以其管理过民生加银精选为例，截至2019年年末，该产品年度收益率为0.11%，在全市场625只同类产品中倒数第一。天天基金网显示，此产品在2019年6月底和2019年底的换手率分别高达3288.53%和2812.23%。

横琴天一法人兼董事长张志峰，先后于摩根士丹利、巴克莱固定收益部分别任职信用分析全球研究总监及执行总经理、衍生品全球研究总监及执行总经理。之后，从拉布朗奇统计套利自营部离职后，张志峰加入博时基金的股票投资部另类投资组任投资总监。

2014年5月至2017年10月，张志峰于盈峰资本管理投资部担任总经理兼量化投资总监。这期间，盈峰资本旗下4只量化产品因存在两类违规情形被被限制交易，其一是在交易基金、股票时，存在频繁申报、频繁撤单，且金额较大，以致影响市场正常交易秩序的行为；其二是涉嫌日内短线操纵行为。据悉，上述4只量化产品中，3只产品的基金经理均是张志峰。

华岳基金法人兼总讲理佟思雨2022年2月至2022年5月，在嘉实基金全资子公司嘉实财富担任产品部高级产品经理；同年6月，佟思雨又在嘉实财富北京分公司的产品部，担任了2个月的高级产品经理。

业内人士介绍，嘉实财富是嘉实基金的子公司，但是他们是独立的财富管理机构，他们为客户提供的是全市场的产品，而且不仅是公募也包括私募，他们也有投顾牌照。

多位私募高层曾供职于券商

北京柏胜基金，成立于2022年10月，注册及实缴资本分别为1000万元、250万元，取得基金从业资格的员工共计4名，管理规模区间在0-5亿元。其实控人李学，在中国银河证券体系中工作了20年。

2000年3月至2004年1月，李学于中国银河证券综合组/行政中心担任副组长/副主任，随后便调入资产管理部任副总经理超过4年。到了2008年9月，李学在中国银河证券的上海证券临潼路营业部任职总经理一职，在这一岗位上，李学供职近10年。在2018年4月，李学前往上海银河星邦投资公司担任副总经理。

无锡珽宇基金法人雷婷婷，先于香港摩根大通证券亚大公司研究部任高级研究员，任期超过4年。紧接着，便于东方花旗证券股权资本市场部任董事一职。

汤姆一通的执行董事张壹帆，卸任南京财经大学法学院研究所所长后，便进入北京日信证券投行部担任高级经理。

此外，白橡私募法人兼总经理谢立俊，曾于长城证券投资银行事业部任职董事副经理一职。

从股东构成看，私募基金中拥有国资背景的也不在少数。新登记的14家私募基金中，广东南控创投和北京运晟基金均有地方国资参股其中。

广东南控创投基金成立于2022年10月，注册及实缴资本分别为3000万元、1000万元，全职员工人数2人，管理规模区间在0-5亿元，目前由广东南海控股集团全资控股。

据天眼查显示，广东南海控股集团由佛山市南海区公有资产管理办公室、广东省财政厅持股。

南控创投法人兼董事长史旭光，曾先后于盈峰资本的投资部、一创投资先进制造行业投资部任职高级投资副总裁、投资总监。

北京运晟基金，成立于2021年9月，注册及实缴资本均为1000万元，全职员工人数为6人，管理规模区间为0-5亿元，运城市城市建设投资开发集团、北京昌广投资有限公司分别持股70%、30%。

天眼查显示，运城市城市建设投资开发集团的股东包括，运城市鑫佰融交通建设有限公司、运城市经济和信息化委员会（运城市人民政府国有资产监督管理委员会）。

来源：财联社