中基协取消三家私募会员资格

近期，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）官网显示，中基协取消了东湖产业投资基金管理有限公司（以下简称东湖产业公司）、上海马洲股权投资基金管理有限公司（以下简称上海马洲）和深圳陆羽基金管理有限公司（以下简称陆羽基金）三家私募的会员资格，其中上海马洲与陆羽基金被撤销管理人登记。

具体来看，去年5月31日，中基协向上海马洲发布纪律处分事先告知书，认为上海马洲存在公开宣传、虚假宣传、承诺保本保收益、未按规定办理基金备案手续等十项违规行为。上海马洲提出了相应听证意见，向中基协申请减免纪律处分。

对于上海马洲的意见，中基协认为其违规事实均有相应证据予以证实，且事实清楚、证据充分，故取消上海马洲会员资格并撤销其管理人登记。

中基协官网公开信息显示，上海马洲登记时间为2014年4月，管理规模区间在5-10亿元。

今年1月，中基协向陆羽基金发布纪律处分事先告知书，认为陆羽基金存在几项违规行为，包括违反专业化运营原则、产品募集完毕后未按规定向协会备案、违规向投资者承诺保本保收益、违反投资者适当性管理要求等。陆羽基金未在规定时间内提出异议。据此，中基协取消陆羽基金会员资格并撤销其管理人登记。

东湖产业公司则是被中基协取消会员资格，并暂停受理其私募基金产品备案。中基协认为，东湖产业公司存在将管理人固有财产混同于基金财产投资、未履行产品托管义务、基金产品运作不规范等行为，故对其进行纪律处分。

针对多家已注销私募存在的虚假宣传、承诺保本保收益等问题，上海德禾翰通律师事务所桑田律师在接受上证报采访时表示，私募基金管理人在产品募集时需要严格依照产品的风险类型和投资者的评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的产品。这要求私募机构制定严谨的适当性内部管理制度，并严格遵守相关制度的执行。

来源：中国证券报