中基协连开多张私募罚单！严重者被撤销管理人登记

私募基金发展加速，行业监管力度也明显加大。

5月份以来，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）密集发布罚单，涉及10家私募机构和多位负责人。

中基协开出的罚单显示，被监管处罚的私募机构及负责人涉及的违规行为主要包括未按照合同约定采取风险控制措施和进行止损、违规向投资者承诺保本保收益、违规划转资金、不配合协会自律检查、不具备持续经营能力、不符合私募基金管理人登记要求等。其中，蜂巢股权投资基金管理(大连)有限公司、上海百瑞资产管理有限公司等公司被中基协警告，并处罚暂停受理其私募基金产品备案数月。丰圣财富资产管理有限公司、环球时刻(北京)投资有限公司、广东领新私募证券基金管理有限公司被取消会员资格。

除了严惩私募违规行为外，中基协也在加速出清不合格的私募机构。

福建省摩方投资管理有限公司（以下简称福建摩方）的纪律处分事先告知书送达公告显示，该私募机构及负责人存在多项违规行为，包括未按基金合同约定进行信息披露、基金从业人员不具有基金从业资格、虚假报送登记信息、未及时更新登记信息、经营管理失控等。中基协拟取消福建摩方的会员资格，撤销其管理人登记，对该公司相关负责人张洁、何永刚、吴侹川进行警告。

大河财立方记者注意到，上海华领鋆弘股权投资基金管理有限公司（以下简称上海华领）的法定代表人孙祺，此前已因集资诈骗案被判处无期徒刑。4月4日，中基协披露了关于上海华领的纪律处分事先告知书，其中提到，2022年11月24日，上海第一中级人民法院依法公开宣判华领资产、孙祺集资诈骗案，对华领资产以集资诈骗罪判处罚金2亿元，对孙祺以集资诈骗罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。中基协拟将孙祺加入黑名单，期限为终身。

5月12日，中基协发布了关于注销14家私募基金管理人登记的公告。公告显示，深圳华矩资产管理有限公司等14家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销这14家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

中基协官网显示，截至5月17日，年内已有1774家私募基金管理人注销，仅1月20日，就有1449条私募注销的公示信息。

私募行业不仅监管力度加大，入行门槛也进一步提高。

2月24日，中基协发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》（简称《办法》）及配套指引，5月1日起正式生效。《办法》主要内容包括：适度完善登记规范标准，对私募基金管理人及其出资人、实际控制人、高管人员等关键主体作出规范要求。明确基金业务规范，把握募、投、管、退等关键环节，强化行业合规运作。健全制度机制，强化穿透式核查，加强信息披露和报送等事中事后自律管理。实施差异化自律管理，落实扶优限劣理念，增加行业获得感。完善自律手段，加强对“伪、劣、乱”私募的有效治理，遏制行业乱象，净化行业生态。

4月28日，中基协出台《证券投资基金运作指引（征求意见稿）》（以下简称《指引》），对证券类私募基金及其管理人的合规运作提出更高的要求。在证券基金募集及存续方面，《指引》除了与《办法》中关于初始募集资金规模不得低于1000万元的规定一致，还要求除市场波动外，基金资产净值连续60个交易日不得低于1000万元，如不符要求则需进行基金清算。在其他方面，《指引》对申赎管理、锁定期安排、投资资产比例限制、流动性风险管理、压力测试等均进行了详细规定。据业内人士判断，针对股权投资基金的运作新规也可能在不久后颁布，行业出清仍将加速。