私募基金产品备案流程详解

　　一、产品备案操作界面

　　管理人可在协会官网(https://www.amac.org.cn/)下载《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、

　　《关于加强私募投资基金监管的若干规定》、《私募投资基金备案须知(2019 版)》、《私募投资基金命名指引》、《私募投资基金备案申请材料清单》等法律法规和自律规则，并参考相关要求提交产品备案申请。

　　二、产品备案申请界面

　　管理人可通过产品备案目录中“产品备案”端口填报提交新产品备案申请，点击绿色新增“+”按钮可开始填报。

　　管理人在选择相应基金类型后，点击“确定”后开始产品备案正式填报。请管理人务必注意，产品的基金类型一旦选择后不可修改，请根据《有关私募投资基金“基金类型” 和“产品类型“的说明》慎重选择拟备案产品的基金类型。

　　（1）填写基金全称

　　请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。

　　（2）业务模式

　　请根据产品实际情况选择。既募集又投资/只募集/只投资

　　（3） 投资范围

　　可先简单填写，待正式备案时，需修改为与合同投资范围保持一致。

　　（4）基金简称

　　产品提交前均可修改(管理人自行决定简称)。

　　（5）基金类型

　　证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。

　　（6）成立日期与到期日

　　请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。

　　（7） 实缴出资额

　　请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。

　　（8）是否存在保底、保收益情形

　　选择“否”

　　（9）主要投资方向

　　可复制基金合同里的投资范围。

　　（10） 备案主要联系人

　　请填写管理人备案的联系人。

　　三、产品备案填报界面

　　（1）基金信息页面：产品备案信息填报页面共 9 个页签，其中，前 8 个页签为字段填报页签，第 9 个页签为附件上传页签。

　　管理人在填报各页签信息时，可将鼠标移动至页面中黄色“?”处，查看字段的内容及填报说明。系统页面已设置红字提示语，请管理人阅读后再填报。

　　（2） 相关上传附件页面：管理人在上传各附件时，请按照“基金全称_附件名称” 的命名规则进行命名并上传。

　　管理人在提交“备案承诺函”、“风险揭示书”及“产品架构图”等附件时，请在页面内下载最新版本的模板参 考。

　　（1）备案报告

　　上传管理人盖章的机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。

　　（2）私募基金合同

　　上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。

　　（3）投资者风险问卷调查

　　可参考模板。

　　（4）募集结算资金专用账户监督协议

　　契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。

　　（5）计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）

　　可上传计划说明书，或招募说明书(可参考模板)，或基金推介材料。

　　(6)私募基金合同（word版）

　　上传word版定稿合同。

　　(7) 投资者明细

　　将上一步投资者信息中的内容打印并加盖管理人公章扫描上传。

　　(8) 风险揭示书

　　可扫描基金合同附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。

　　(9）实缴出资证明

　　上传托管到账证明(份额确认后，资金从募集账户转入托管户后出具)。

　　（10）外包服务协议

　　请上传与外包方签署的外包服务总协议。

　　（3） 基金扩募的特别提示：

　　《私募投资基金备案须知(2019)》发布后，对私募股权投资基金、创业投资基金和私募资产配置基金的后续募集做出了相应要求，请管理人关注《私募投资基金备案须知(2019)》第十一条的要求。