因“未建立适当性管理制度或适当性管理制度不完善”，证监会和中基协对9家私募基金管理人进行处罚！

时间：2023-10-20 15:36:30

　　2021年至2023年6月，各地证监局和中基协网站公布了因私募基金管理人存在违规行为开具的行政监管措施、行政处罚以及纪律处分决定书(下文中统称“处罚案例”，行政监管措施、行政处罚、纪律处分统称“处罚”)。经统计发现，包括湖南溪道资产管理有限公司、北...

《私募投资基金备案指引》新规解读--第3号 私募基金变更管理人

时间：2023-10-19 16:48:01

　　9月28日晚间，中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单，包括《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》《私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管

一文详解：私募基金及基金管理人合规审查要点

时间：2023-10-19 16:10:11

　　无论私募投资基金(下称“私募基金”)投资者员、风控人员、财务人员、法务人员，还是私募基金业务方面的执业律师，均应关注私募基金相关操作的合法合规性。如果私募基金不符合合法合规的要求，那么不但不能创造价值，甚至可能给投资者、私募基金管理人等都

私募股权基金合伙份额转让操作流程及注意事项

时间：2023-10-19 16:06:10

　　本文从实务角度出发，简单介绍私募股权基金合伙份额转让操作流程及注意事项，帮助私募基金管理人进一步规范开展业务。　　一、流程摘要　　确定合伙份额是否有限制转让的约定　　基金管理人对受让者的合格投资者身份进行审核及履行适当性募集程序　　取得

基金份额转让资金结算要求

时间：2023-10-18 16:28:00

　　01　　处罚案例　　近期，中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布的两份纪律处罚决定书值得关注。　　02　　基金份额转让　　此两份处罚决定书都涉及到的法律规范是《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称“《募集办法》”)第十二条：　　“

港股流动性紧张释放“触底”信号，一波反弹已在路上

时间：2023-10-18 16:11:13

　　最近，港股市场流动性问题连续刷屏，一方面是港交所日成交为0元的公司从去年同期的400多家扩大到现在的700多家，另一方面是港交所日成交额跌落千亿港元，一度跌至470亿港元。这究竟是港股市场流动性“枯竭”的信号，还是市场磨底接近完成?就此，本刊编辑部...

港股流动性紧张释放“触底”信号，一波反弹已在路上

时间：2023-10-18 16:05:46

　　最近，港股市场流动性问题连续刷屏，一方面是港交所日成交为0元的公司从去年同期的400多家扩大到现在的700多家，另一方面是港交所日成交额跌落千亿港元，一度跌至470亿港元。这究竟是港股市场流动性“枯竭”的信号，还是市场磨底接近完成?就此，本刊编辑部...

中基协举办的《私募条例》解读培训内容梳理（全）

时间：2023-10-17 16:34:28

　　2023年10月13日下午一点半，证监局及中基协联合举办了《私募投资基金监督管理条例》及相关规则解读系列直播培训(第一期)。　　由证监会市场二部老师为我们做了《私募投资基金监督管理条例》解读，分为四个部分：　　1、条例制定背景　　2、条例制定过程　

证监会融券新政解读

时间：2023-10-17 16:17:57

　　9月中旬，战略投资者转融通出借限售股引发市场热议。彼时，诸多市场人士担心，新股上市首日遭遇限售股融券做空，导致股价大幅下跌，并呼吁禁止战投出借限售股。　　如今，市场呼声得以落地。10月14日晚间，证监会发布调整优化融券相关制度安排，其中即提到...

重磅！证监会、交易所提高融券保证金比例，分类限制战投配售股票出借，四大关键点来了

时间：2023-10-16 16:31:12

　　证监会对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化，阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借，适度提高融券保证金比例，分类限制战投配售股票出借。　　具体来看，融券端，将融券保证金比例由不得低于50%上调至80%，对私募证券投资基金参与