中基协登记备案新规：私募合规风控负责人最新要求梳理

时间：2023-03-30 17:20:03

新规出来后，管理人登记过程中，对合规风控负责人的最新要求如何？一起来看看吧！01基本任职条件1.具备从业资格。目前合规风控负责人取得从业资格只有两种方式，一是以考试成绩申请注册从业资格；二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的前提

私募业优胜劣汰提速 今年以来超1600家机构注销

时间：2023-03-21 17:19:13

私募基金优胜劣汰再提速。今年以来，注销的私募基金管理人超过1600家。多位业内人士认为，近年来行业“扶优限劣”效果持续显现，私募基金管理人要重视合规建设，不应抱侥幸心理，企图蒙混过关。监管力度加大今年以来，已有1634家私募基金管理人注销。仅1月20日...

地方政府招商基金设立中的合规问题

时间：2023-02-28 15:30:59

地方政府以基金的方式招商，核心就是设立招商基金，而设立招商基金必然存在架构设计的问题，所谓私募基金的架构设计是以追求一定的目的为前提，以合规为基础，对私募基金的基本要素进行排列组合。招商基金的架构设计，核心是私募基金管理人、出资人、投资方式

私募如何选择合规风控负责人？

时间：2023-01-29 15:49:46

从事私募股权业务，首先需要设立私募股权基金管理人。无论是新设该类基金管理人还是管理人存续过程中合规风控负责人离职，都需要寻找新的合规风控负责人。结合2022年6月中基协发布的《私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单》（2022年版），合规风控负...

《中央企业合规管理办法》对私募行业的影响

时间：2022-09-21 14:27:02

一、《合规办法》出台背景国务院国有资产监督管理委员会（下称“国资委”）于2022年08月23日又新出台了《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号，于2022年10月01日实施，下称“《合规办法》”）。《合规办法》旨在推动中央企业加强合

国资委发布新规推动央企加强合规管理 10月1日起应设“首席合规官”一岗

时间：2022-09-19 16:06:16

金融小镇网9月19日讯：中央企业将设“首席合规官”。9月16日，国务院国资委对外发布《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》），旨在深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展。《办法》自2022年10月1日起...

业内人士：下半年港股IPO将再度活跃

时间：2022-08-05 14:54:32

金融小镇网8月5日讯：随着务实开放举措的不断推出，资本市场持续深化高水平对外开放，越来越多的内地公司赴港上市，港股已成为中资企业上市融资的主要目的地之一。7月以来，港股IPO市场显著复苏，截止目前，2022年以来A股公司赴港上市的数量已经超过去年全...

开年首月3个IPO项目破发，海通证券投行业务屡屡受挫

时间：2022-02-07 16:01:09

金融小镇网2月7日讯：中国证监会披露的2021年证券公司分类结果显示，海通证券被分为BBB级，2020年公司的评级为AA级，公司评级降幅较大。2021年，公司多次因投行业务相关问题受到监管处罚。

私募快速膨胀，“假私募”隐患仍需加强监管彻底铲除

时间：2022-01-20 15:03:39

金融小镇网1月20日讯：自2014年施行登记备案制以来，私募基金在国内快速发展，规模稳步增长的同时，顶尖人才也在集聚，已成为资本市场中一股不可小觑的力量。但不可否认，国内私募业的发展仍处早期阶段，超常规扩张的背后也带来一些“成长的烦恼”——私募鱼龙...