10月私募合规日历

10月待办事项梳理

10月10日前，21城基金从业资格预约式考试报名截止

10月14日前，证券类私募管理人9月月报报送

10月15日前， 资管增值税申报

10月21日前，第三季度私募基金产品季度更新

10月23日前，CRS申报平台完成申报

10月31日前，第三季度私募基金产品季报报送

10月31日前，完成CRS书面报告报送

10月10日前 

21城基金从业资格预约式考试报名截止

报名时间：9月14日10:00-10月9日 24:00

报名网址：http://baoming.amac.org.cn:10080

考试时间：2020年10月31日

准考证打印时间：10月26日-10月31日

考试地点：上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都、厦门、青岛、苏州、珠海等21个城市。

PS.按照有关城市疫情防控要求，北京此次暂不组织考试，待疫情防控部门允许后将尽快安排考试。

注意事项

■ 10月份预约式考试采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目提供的考试报名入口进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080）报名。

■ 预约式考试机位有限，每场限定报名名额，先报先得。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

■ 因2020年3月份考试延期，已报名3月份考试的考生短信回复确认选择参加2020年10月考试的，报名系统会将报考信息自动顺延至10月考试，考生无需再进行报考操作；如不参加10月考试，考生可在报名期间登陆考试报名网站申请退款。

10月1日-10月14日

证券类私募管理人9月月报报送

报送时限：2020年10月1日 至 2020年10月14日（每月结束之日起5个工作日内完成报送）

报送对象：证券投资基金规模≥5000万

制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》

注意事项：

1、产品规模5000万以上需完成月报；5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后一个月开始报。

2、单只管理规模金额达到5000万元以上（含5000万元）的顾问管理型私募证券投资基金，应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息，此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。

3、中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。

4、需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。

10月15日 

资管增值税申报

报送时限：每月15日前（一般纳税人）。

报送义务人：资管产品管理人为增值税纳税申报义务人

法规依据：《关于资管产品增值税有关问题的通知》

推荐阅读：关于资管产品增值税征收的那些细节，了解一下

10月23日前

CRS申报平台完成CRS申报

报送时限：根据《非居民金融账户涉税信息报送规范》，管理人需要在每年6月30日前（因疫情延期）向税务总局书面报告“开展非居民金融账户涉税信息尽职调查和信息报送工作的情况、发现的问题以及相应整改措施”。

今年因疫情影响，需在10月23日之前完成申报，目前系统已开放，10月31日之前完成书面报告报送。

添加私募君（ht-simu）回复“CRS模板”快速获取。

报送对象：私募基金管理人

制度依据：《非居民金融账户涉税信息报送规范》

多边税务数据服务平台门户：https://aeoi.chinatax.gov.cn/ 

推荐阅读：CRS报送倒计时！书面报告怎么写看这里！（附热点问题汇总）

10月21日前

第三季度私募基金产品季度更新

报送时限：2020年10月1日 至 2020年10月21日（每季结束之日起10个工作日内）

报送对象：所有备案私募基金

制度依据：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

注意事项：

私募基金管理人需在本月完成向协会资产管理业务综合报送平台（ambers系统）更新所管理的私募基金相关信息，包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。

推荐阅读：资产管理业务综合报送平台开放“产品季度更新”功能（附最全填报指南）

10月31日前

第三季度私募基金产品季度报送

报送时限：即日起 至 2020年10月31日

报送对象：自主发行的证券投资基金；鼓励股权类报送但暂不做强制

制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》

注意事项：

1、报送内容：披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

2、需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。

推荐阅读：独家 | 关于信披系统数据报送的小Tips

10月31日前

完成CRS书面报告报送

报送时限：2020年10月1日 至 2020年10月31日

报送对象：私募基金管理人

制度依据：《非居民金融账户涉税信息报送规范》

多边税务数据服务平台门户：https://aeoi.chinatax.gov.cn/ 

推荐阅读：CRS报送倒计时！书面报告怎么写看这里！（附热点问题汇总）

其他 

投资业绩填报

报送对象：拟作为投顾的证券类私募管理人

（金融小镇网 综合整理）