祸起乐视？平安证券暂停保荐机构资格3个月

近日，金融小镇网获悉，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。目前，监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。

对此，平安证券相关人士回应记者称，公司已收到事先告知书。近十年来，公司持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。

值得一提的是，在乐视网相关融资活动中，中介机构除了中德证券、平安证券外，还包括中泰证券，而他们都面临的一场诉讼案。

今年1月，中德证券、平安证券和中泰证券均表示，收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚假陈述责任纠纷。上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网等二十一名被告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计约45.71亿元，要求其他二十名被告承担连带赔偿责任。

在本诉中，虚假陈述事实主要涉及乐视网 2010 年首次公开发行股票并上市相关文件及 2010年至2016年年报、2016 年非公开发行股票项目等。对应的就是平安证券为乐视网IPO项目保荐券商，中德证券为乐视网2016年非公开发行股票的保荐机构、联席主承销商，中泰证券为乐视网2016年非公开发行股票的联席主承销商。

资料显示，乐视网2010年8月12日在深圳证券交易所A股上市，2020年7月21日在深圳证券交易所退市。退市后，乐视网转入全国中小企业股份转让系统。

来源：金融小镇网综合自网络

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