IPO保荐业务成券商违规“高发区” 专家提示，保荐业务今后或面临保代经验不足

时间：2021-12-31 14:38:35

金融小镇网12月31日讯：截至12月30日，金融小镇网梳理年内证监会官网公布的79条监管措施注意到，32张“罚单”剑指投行IPO保荐业务违规，占比41%。12月29日晚间，证监会官网“连发”9条监管措施，皆与投行IPO保荐业务违规相关，涉及3家券商和16名保荐代表...

证监会主席易会满：正在抓紧制定全市场注册制改革方案，下足“绣花”功夫做好各项准备

时间：2021-12-31 14:21:37

金融小镇网12月31日讯：12月30日晚间，证监会官网发布易会满主席答新华社记者问。该文中，易会满明确表示：2022年证监会工作将围绕“稳字当头”“改革攻坚”两个关键词开展，并明确表态正抓紧制定券市场注册制改革方案。稳字当头 稳中求进易会满首先表示，202

直指“带病IPO”现象，3家券商及16名保代收谈话及警示函

时间：2021-12-30 14:28:59

12月30日，金融小镇网了解到，昨日，证监会官网连发9条监管措施，问题直指中金公司、万联证券、国金证券三家保荐机构及16位保荐代理人在上市保荐项目中核查不充分等问题。其中，中金公司和万联证券及其保代均被采取监管谈话，而国金证券及其保代则被出具警示函...

又一基金销售机构被罚！监管暂停北京钱景基金销售业务6个月

时间：2021-12-10 17:32:38

金融小镇网12月10日讯：金融小镇网了解到，近期又有一家第三方基金销售机构被监管处罚。12月8日，中国证监会北京监管局网站公布了关于对北京钱景基金销售有限公司（简称“北京钱景”）采取责令改正并暂停办理相关业务行政监管措施的决定〔2021〕200号。

金融体系机制再优化 监管透明度法治化再提升

时间：2020-11-06 14:04:27

原标题：金融体系机制再优化 监管透明度法治化进一步提升《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》全文3日公布。其中就建设现代中央银行制度、完善现代金融监管体系等方面提出了新目标。在货币政策框架方面，规划《

上交所制定提高上市公司质量“路线图”

时间：2020-11-06 11:34:48

近日，上交所制定《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》，从公司治理、信披质量、制度建设、优化监管、做深服务五个方面，提出39项具体工作安排。 前期，国务院印发了《关于进一步提高上市公司质量的意见》。贯彻落实好国务院《意见》和证监会工作部署，

经济日报：蚂蚁集团暂缓上市 彰显保护投资者利益的坚定决心

时间：2020-11-04 11:12:26

“经济日报”微信公号11月3日消息，近期，围绕金融监管与创新引发的议论，引起监管层关注。顶着史上最强、本年度全球最大IPO之名的蚂蚁集团，被暂缓上市了，一石激起千层浪。上交所官网截图此前，蚂蚁集团经过各方批准，按相关程序走到现在，正在静候上市。...

央行就金融控股公司董监高规定公开征求意见

时间：2020-11-03 10:06:10

中国人民银行研究起草了《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定（征求意见稿）》并公开征求意见。《董监高规定》共分为五章30条，主要内容包括：明确监管主体、设定任职条件、加强任职管理、规定备案流程和材料、加强事中事后监管、明确

解读：中华人民共和国中国人民银行法（修订草案征求意见稿）

时间：2020-10-29 14:51:06

10月23日，央行官网发布公告称，人民银行起草了《中华人民共和国中国人民银行法（修订草案征求意见稿）》（以下简称“征求意见稿”），向社会公开征求意见。征求意见稿包括总则、组织机构、人民币、业务、监督管理职责、监督管理措施、财务会计、法律责任和附

从欧美监管政策演变看中国私募股权基金的逻辑与路径

时间：2020-10-15 17:59:08

摘 要近年来，中国私募股权基金“爆雷”事件频发，基于保护投资人和防范系统性金融风险的考虑，当从严监管私募股权基金。私募股权基金市场的基石是合格投资者制度，而欧美私募股权基金监管政策演变呈现“从虚就实” 和从严监管的趋势。中国现行私募股权监管机