私募机构如何合规投资运作？

时间：2023-08-23 16:11:27

《私募投资基金登记备案办法》已于2023年5月1日实施，这给2023年度的合规自查工作又带来了新的监管风向。本期让我们来了解一下如何检验私募机构的合规投资运作吧！自2014年至今，证监会每年春季会部署一次针对私募机构重点问题的专项检查，并由地方证监局落实

事关独董制度！北交所向投行下发13项自查事项，关注独董任职资格等

时间：2023-08-15 17:11:55

近日，北京证券交易所向各保荐机构下发《关于做好独立董事制度改革落地安排的通知》，要求保荐机构指导、督促北交所上市公司在审企业对照《上市公司独立董事管理办法》(以下简称《独董办法》)及自律规则要求。同时，北交所同步下发了自查清单，自查事项共计13

私募管理人逾期未提交自查报告将面临什么后果？

时间：2020-08-13 17:25:00

如果私募管理人逾期未报送自查报告，会面临怎样的后果呢？再者，如私募管理人提交的自查信息未按要求论述具体的自查过程、事实依据，或有信息间相互矛盾、重大遗漏、虚假描述或误导性陈述等异常情况，消极回应协会的自律管理要求，敷衍报送自查信息，中基协会

私募管理人 | 2023年6月合规日历

时间：2023-06-01 15:54:07

2023年5月月报截止日期：6月7日报送对象：单只私募证券基金规模≥5000万元报送系统：信批系统事项说明：1、达到5000万市值即开始申报（管理人可手动创建报告，如已过了月报报送时点，可下月开始申报，不论当前市值多少，历史达到过5000万市值就需要申报）。2、...

归零！“私募壳”已无人问津，注销量创新高

时间：2023-05-30 16:38:54

前些年，一度炒到百万以上的“私募壳”，到今年已经渐渐无人问津。今年以来，随着中国证券投资基金业协会对私募证券投资基金募集、投资、运作管理等环节提出规范要求，大大提高私募证券基金的准入门槛。前些年，火爆的“私募壳”壳资源买卖交易，正在变得无人

私募基金自查自纠常见违规问题及解决办法

时间：2023-01-30 15:45:19

本次自查重点和往年相似，自查内容涵盖基本要求、宣传推介、资金募集、投资运作、内控及风险管理、信息披露与报送、投资者适当性等7大模块61项的自查要点。1投资运作方面：未保障私募基金财产安全1. 未对私募基金进行托管或约定相关保障机制受托管理是私募基金...