十余家私募开年领罚单 监管出手促行业正气

时间：2023-01-10 17:21:00

2023开年以来，已有10余家私募机构被罚。严监管态势下，各地证监局对多家私募采取出具警示函或责令改正的行政监管措施，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）也在不断强化自律管理，发布多张私募罚单。业内人士表示，监管针对私募市场乱象频频“亮剑”，

出手！整治私募乱象，多地证监局新年开罚单

时间：2023-01-09 15:32:46

新年伊始，监管部门对于私募行业的严格监管还在延续。统计显示，今年以来，各地证监局对多家私募下发了警示函，重拳整治行业乱象。私募业内人士表示，随着监管趋严的态势不变，必须坚守“真私募”定位，以投资人利益为准绳，忠实履行信义义务，建立并完善全流

多家新三板公司公告在北交所上市辅导备案进展

时间：2022-12-29 16:31:38

截至今日(12月28日）18时25分，3家新三板创新层挂牌公司发布了在北交所上市辅导备案进展情况。龙辰科技（NQ833243）：12月28日，湖北证监局出具了验收工作完成函。公司在辅导机构民生证券的辅导下，已通过湖北证监局的辅导验收。互邦电力（NQ839335）：12

监管连开多张私募罚单 严重者被终身市场禁入

时间：2022-12-28 14:56:08

今年以来，私募行业严监管呈现常态化趋势。近来各地证监局、中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)密集开出多张私募罚单。数据显示，年内已有超2100家私募机构主动或被动注销，为近年最高。根据中基协开出的罚单，被监管处罚的私募机构涉及的违规行为包括挪

河北证监局加快推进创新型中小企业赴北交所上市

时间：2022-12-23 17:23:41

12月23日，华密新材在北交所上市，实现河北省邢台市北交所上市公司零的突破。至此，河北省北交所上市公司数量达到5家，排名全国第11位。记者从河北证监局了解到，立足河北实际，抢抓北交所扩容机遇，该局多举措持续推进创新型中小企业赴北交所上市。该局专设业...

多管齐下 深圳证监局加强上市公司投资者关系管理工作

时间：2022-09-29 16:00:35

金融小镇网9月29日讯：近日，记者从深圳证监局获悉，为进一步贯彻落实新证券法和《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，规范深圳辖区上市公司投资者关系管理（以下简称“投关”或“投关管理”），深圳证监局持续优化监管手段、加强业务指导、搭建沟通平...

七地证监局对IPO项目进行抽查，涉及多家知名律所

时间：2022-05-11 15:15:28

金融小镇网5月11日讯：近期，多地证监局发布了关于辖区内2022年律师事务所从事IPO项目法律业务专项检查随机抽取结果的公告。银柿财经记者根据各地证监局公示信息进行了整理，截至今日（5月10日）发稿时，共有福建、宁波、大连、广东、湖南、陕西和内蒙古7个...