东易日盛一高管违规减持致歉，超额减持5700股

时间：2023-02-23 14:42:21

2月22日晚，东易日盛(002713)发布公告称，公司董事、副总经理兼财务总监李双侠出具的《关于未严格执行股份减持计划的致歉函》，在实施减持计划时，因操作失误，2月22日李双侠共计减持公司股票6.1412万股，超过减持计划披露的拟减持公司股票数量5700股。截止本

深交所：265份纪律处分追责“高压”持续 靶向发力聚焦重点领域

时间：2023-02-20 18:02:49

2月3日，深交所发布了2022年纪律处分相关情况。据披露，深交所全年共针对各类违规主体作出纪律处分决定书265份，同比增长约17%。处分证券发行人143家次、其他责任人员908人次，同比增长约7%。清晰传递了“零容忍”理念，切实维护了资本市场“三公”原则和良好

“扶优限劣”升级 私募加速洗牌

时间：2023-02-13 09:34:32

业内人士认为，在加强对私募行业监管的同时，还应提高私募违规的成本。违规事件和风险事件的减少，能够提高社会对私募行业的认可度，保护投资者利益，助力行业高质量发展　　今年以来，近1600家私募基金管理人被中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）

退市后仍被追责 这家上市公司高管吃罚单

时间：2023-02-09 16:10:44

上市公司即便退市也难逃追责。日前，河南证监局发布一则行政处罚决定，对时任银鸽投资监事会主席的胡志芳给予警告，并处以50万元罚款。　　银鸽投资此前为A股上市公司，2020年8月，因触及面值退市标准，公司被强制退市摘牌。退市前3个月，公司因涉嫌信息披露

发生了什么？2023年首月就有5家券商被北交所监管！

时间：2023-02-09 15:08:56

2023年第一个月就有5家券商被北交所采取监管措施！2月7日，北京证券交易所公示了对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况。具体包括东吴证券、东北证券、东亚前海、国信证券和东莞证券5家券商。其中，东吴证

股东违规清仓减持！小市值信创概念股年内涨幅两市第一，机构高位做T

时间：2023-02-03 16:40:16

总市值超46亿元的恒久科技盘后公告，股票异常波动期间，股东孙忠良（控股股东的一致行动人）存在违规减持公司股份的情形，其于2023年1月16日至2023年1月31日期间，共计减持公司0.61%股份。值得注意的是，公告显示，孙忠良此次减持之后将不再持有恒久科技股份。...

中基协开12张罚单！三家私募被撤销管理人，竟有违规挪用基金财产近5.8亿

时间：2023-02-02 15:44:27

从开年至今，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）已经对12家私募机构开出纪律处分决定书，其中3家私募机构被撤销管理人登记！从涉及到的违规事由来看，主要包括高管违规兼职、违规承诺保收益、挪用基金财产、信息披露存在虚假记载及经营管理失控等。3家

“花式”违规！多家私募开年领罚单

时间：2023-02-01 17:48:31

步入2023年，已有多家私募公司被监管开出罚单。中国基金业协会官网显示，截至目前，今年已有12家私募公司因从事违规行为被送达纪律处分决定书，监管对私募开出纪律处分决定的原因主要包括取消会员资格、撤销管理人登记、公开谴责、暂停受理产品备案等。被罚私

“花式”违规！多家私募开年领罚单

时间：2023-02-01 09:42:19

在2023年，监管了多家民营企业的罚单发行工作。中国金融业协会（财政协会）表示，截至今年，已有12家私募股权公司因违规行为被送上纪律处分，其纪律处分决定的主要原因是取消会员资格、取消注册管理人员登记、公开谴责和暂停产品注册。请注意，今年收到罚单的

中基协连开五张罚单：西藏谷雨、基岩资本等三家私募被取消会员资格并撤销管理人登记

时间：2023-01-31 16:49:51

春节前最后一个工作日，中国证券投资基金行业协会（简称“中基协”）连开五张罚单，其中三家被撤销管理人登记，两家被暂停受理其私募基金产品备案六个月。据中基协官网1月20日挂出的五份纪律处分决定书，广州基岩资产管理有限公司（简称“基岩资本”）、琅琨（...