违规减持，股东被罚款近5000万元！

时间：2023-09-18 14:29:47

减持新规出台后不久，证监会等监管部门对A股顶风作案的两起违规减持事件进行重罚，力度超过以往。9月15日，我乐家居（603326.SH）发布公告，称前十大股东于范易先生及其一致行动人收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因涉

神操作！这家私募向LP借款1.86亿元，却转借给被投企业

时间：2023-09-11 17:09:51

向自己的LP借款，再“不以盈利为目的”转借给基金的被投企业，是否合法合规？近期来自监管的一则处罚给出了答案。01将LP借款转借被投企业近期，中基协公布了对一批私募基金管理人及高管的纪律处分书，其中有一份是关于私募基金管理人平潭融诚德润私募基金

A股市场掀起“回购潮”，减持新政效果初显

时间：2023-09-11 14:44:04

近日，随着进一步规范股份减持行为等政策举措落地，数十家上市公司叫停减持计划。与此同时，不少上市公司开启“回购潮”。在积极信号催化下，市场初显企稳迹象。（上证综指近期走势。来源：中泰证券）Wind数据显示，截至9月6日，8月以来共有297家上市公司实施...

违规减持打击力度加大！监管正在研究处罚规则“痛感不强”问题

时间：2023-09-08 17:04:37

监管对于违规减持的打击力度正在迅速加大！9月7日，我乐家居股东于范易及其一致行动人因涉嫌违规减持被中国证监会立案调查。此前一日，上交所已对于范易及其一致行动人下发监管函。此前一天，9月6日，东方时尚控股股东也因在股价破发情形下减持股份被上交所予

《私募条例》施行后，私募从业人员应如何应对？

时间：2023-09-04 16:39:55

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“《暂行办法》”），违规的从业人员可能面临3万顶格罚款；但在《条例》生效后，直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临上限30万的罚款。因此，《条例》的实施将对私募行业从业人员产生重要的影响。就管理人的不...

私募行业新陈代谢加速

时间：2023-08-17 15:44:30

近期，在监管趋严的背景下，针对私募机构各项违规的监管函不断出现，且不乏百亿私募身影。中国证券报记者梳理发现，这些私募机构大多存在产品和人员信息未及时披露、在开展私募基金业务中未勤勉谨慎履行管理人职责等问题。整体来看，私募受罚较多与未尽审慎勤

年内48家上市公司股东违规减持，原因竟是误操作或理解错了？

时间：2023-08-15 17:32:29

合规要求一直是上市公司必须遵守的重要原则，对于其股东来说，同样如此。作为资本市场违法违规的高发区之一，股东违规减持问题一直备受关注。同花顺数据显示，截至8月14日，年内有48家上市公司发布了关于“股东违规减持”的公告。8月12日，第十六届中国上市公

《私募条例》施行后，私募从业人员应如何应对？

时间：2023-08-14 15:06:19

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“《暂行办法》”），违规的从业人员可能面临3万顶格罚款；但在《条例》生效后，直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临上限30万的罚款。因此，《条例》的实施将对私募行业从业人员产生重要的影响。就管理人的不...

《私募条例》施行后，私募从业人员应如何应对？

时间：2023-08-03 15:53:30

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“《暂行办法》”），违规的从业人员可能面临3万顶格罚款；但在《条例》生效后，直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临上限30万的罚款。因此，《条例》的实施将对私募行业从业人员产生重要的影响。就管理人的不...

《私募条例》38天后施行，私募从业人员应如何应对？

时间：2023-07-25 17:16:45

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“《暂行办法》”），违规的从业人员可能面临3万顶格罚款；但在《条例》生效后，直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临上限30万的罚款。因此，《条例》的实施将对私募行业从业人员产生重要的影响。就管理人的不...