中基协开12张罚单！三家私募被撤销管理人，竟有违规挪用基金财产近5.8亿

时间：2023-02-02 15:44:27

从开年至今，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）已经对12家私募机构开出纪律处分决定书，其中3家私募机构被撤销管理人登记！从涉及到的违规事由来看，主要包括高管违规兼职、违规承诺保收益、挪用基金财产、信息披露存在虚假记载及经营管理失控等。3家

“花式”违规！多家私募开年领罚单

时间：2023-02-01 17:48:31

步入2023年，已有多家私募公司被监管开出罚单。中国基金业协会官网显示，截至目前，今年已有12家私募公司因从事违规行为被送达纪律处分决定书，监管对私募开出纪律处分决定的原因主要包括取消会员资格、撤销管理人登记、公开谴责、暂停受理产品备案等。被罚私

IPO终止率51.25%！80家IPO企业被抽中现场检查，仅10家成功上市

时间：2023-01-11 15:00:06

2021年1月29日，证监会制定了《首发企业现场检查规定》，对2014年以来现场检查进行了归纳总结，立法目的为规范首发企业现场检查行为，强化首发企业信息披露监管，督促中介机构归位尽责，保护投资者合法权益。2021年以来，在IPO审核中，现场检查愈显常态化。...

出手！整治私募乱象，多地证监局新年开罚单

时间：2023-01-09 15:32:46

新年伊始，监管部门对于私募行业的严格监管还在延续。统计显示，今年以来，各地证监局对多家私募下发了警示函，重拳整治行业乱象。私募业内人士表示，随着监管趋严的态势不变，必须坚守“真私募”定位，以投资人利益为准绳，忠实履行信义义务，建立并完善全流

北交所IPO暂缓审议年内已现5单 信披不过关阻碍企业上市步伐

时间：2022-05-31 16:18:52

金融小镇网5月31日讯：北交所又现“暂缓审议”企业。根据北交所相关规则，若存在待核实事项无法形成审议意见的，可暂缓审议。暂缓审议时间不超过两个月，同一项目只能暂缓审议一次。5月26日，北交所上市委会议结果显示，无锡亿能电力设备股份有限公司(下称“亿...

山东证监局通报近7年IPO辅导突出问题 中介机构勤勉尽责有待提升

时间：2022-03-22 10:23:30

金融小镇网3月22日讯：3月21日，山东证监局发布《关于辖区首次公开发行股票并上市辅导工作有关问题的通报》（下称“《通报》”），对2015年以来辅导监管中发现的问题进行了梳理。《通报》认为，近年来，山东辖区首次公开发行股票并上市辅导工作质量有所提升，

今年IPO过关第54家 甬兴证券过首单

时间：2022-03-04 16:29:19

金融小镇网3月4日讯： 证监会第十八届发审委2022年第24次会议于昨日召开，审议结果显示，江苏华辰变压器股份有限公司（简称“江苏华辰”）首发获通过。这是今年过会的第54家企业。江苏华辰本次发行的保荐机构为甬兴证券有限公司，保荐代表人为陈树培、钱丽燕。...

瑞银UBS：预计今年外资流入A股3000亿

时间：2022-01-11 15:04:30

金融小镇网1月11日讯：近期，部分ST公司试图依靠债权人豁免债务来扭转困境，以期规避退市，引发市场关注，交易所也及时发函追问是否暗藏“抽屉协议”的可能。尽管其中存在的隐患仍不少，但这类公司股价似乎有了上涨的理由，最为典型的ST公司在开年以来的5

债务豁免难扫退市阴霾 “应退尽退”筑牢底线

时间：2022-01-11 15:01:16

金融小镇网1月11日讯：近期，部分ST公司试图依靠债权人豁免债务来扭转困境，以期规避退市，引发市场关注，交易所也及时发函追问是否暗藏“抽屉协议”的可能。尽管其中存在的隐患仍不少，但这类公司股价似乎有了上涨的理由，最为典型的ST公司在开年以来的5